鹏华改动成长搀杂A,鹏华改动成长搀杂C: 鹏华改动成长搀杂型证券投资基金更新的招募说明书(2024年第1号)

鹏华改动成长搀杂型证券投资基金     更新的招募说明书     （2024 年第 1 号）   基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                           紧迫教导      本基金经 2020 年 12 月 29 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华改动成长搀杂型证券 投资基金注册的批复》（证监许可20203717 号）注册，进行召募。根据关系法律法例，本基金基金 合同已于 2021 年 3 月 9 日收效，基金管理东谈主于该日起隆重启动对基金财产进走时作管理。      基金管理东谈主保证本招募说明书的内容委果、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注册，但中 国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景、收益作出本质性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资东谈主在投成本基金 前，应全面了解本基金的居品秉性，充分计划自身的风险承受才略，感性判断阛阓，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特 定风险过火他风险等。      基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于港股或遴荐 不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。      本基金可通过内地与香港股票阛阓交往互联互通机制买卖规矩范围内的香港连络交往所上市的股 票（以下简称“港股通标的股票”），基金资产若投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投 资标的、阛阓轨制以及交往公法等各异带来的私有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股市 场实行 T+0 反转交往，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交往日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交往，港股不成实时卖出，可能带来一定的 流动性风险）等，详见本招募说明书第十七部分。      本基金可投资资产提拔证券，可能面对利率风险、流动性风险、评级风险。本基金还可投资股指 期货等金融器具，而股指期货属于高风险投资器具，相应阛阓的波动也可能给基金财产带来较高风 险。      本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所面对的共同风险外，若本基金 投资存托凭证的，还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大圆寂的风险，以及与中国存托凭 证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有权利等 方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激发 的风险；存托左券自动收敛存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以及波动的风 险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在 不竭信息败露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他 风险。      本基金属于搀杂型基金，其预期的风险和收益高于货币阛阓基金、债券型基金，低于股票型基 金。      当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应规范后，不错启用侧 袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的磋议章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称 进行特殊绚烂，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额持有东谈主仔细阅读关系内 容并眷注本基金启用侧袋机制时的特定风险。      基金的过往事迹并不预示其明天推崇，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对本基金推崇 的保证。      基金管理东谈主依照恪称办事、竭诚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者无礼”原则，在投资东谈主作出投资 决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承担。投资有风险，投资东谈主在 投成本基金前应看重阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金居品府上摘要。      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议，如经友好协商未 能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁公法进 行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有收敛力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度由败诉方承担。      本次招募说明书更新触及《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》第十二条中与招募说明书 内容磋议的一项或多项要紧变更，具体事项请参考基金管理东谈主最近三个交往日内败露的对于上述要紧 变更的关系公告。                        目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 关系服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的收效 第七部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金的投资 第九部分 基金的事迹 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分配 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的管帐与审计 第十五部分 基金的信息败露 第十六部分 侧袋机制 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的远离与计帐 第十九部分 基金合同的内容摘抄 第二十部分 基金托管左券的内容摘抄 第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十二部分 其他应败露事项 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十四部分 备查文献                   第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理 办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称《信息 败露办法》）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理规矩》（以下简称《流动性风险管理 规矩》）等磋议法律法例的规矩，以及《鹏华改动成长搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基 金合同）的约定编写。   本招募说明书证明了鹏华改动成长搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投 资主义、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策磋议的必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪记录、误导性论说或者要紧遗漏，并对其委果性、 准确性、圆善性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的府上肯求召募的。本基金管理东谈主 莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者 说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东谈主之 间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合 同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基 金合同过火他磋议规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详 细查阅基金合同。                   第二部分 释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何灵验校正和补充 管左券》及对该托管左券的任何灵验校正和补充 以过火他对基金合同当事东谈主有收敛力的决定、决议、文书等 经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日 起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表 大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正 投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货限定的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息披 露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其时常作念出的校正 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 磋议政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 期货投资管理办法》及关系法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外 的机构投资者 内证券期货投资管理办法》及关系法律法例规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境 外法东谈主 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 购、赎回、调养、转托管及按时定额投资等业务 取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务左券，办理基金销售业务的机构 立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额 持有东谈主名册和办理非交往过户等 金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 过火变动情况的账户 赎回、调养、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐述的日历 果报中国证监会备案并赐与公告的日历 易且该办事日为非港股通交往日时，则基金管理东谈主可根据实验情况决定本基金是否敞开申购、赎回及 调养业务，具体以届时发布的公告为准） 理的敞开式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同顺从 为 份额兑换为现款的步履 将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调养为基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的 一种投资方式 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调养中转入肯求份额总额后的余额）逾越上一敞开日基 金总份额的 10% 的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 价值总和 过程 法》规矩的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等 序论 的用度 同的类别。投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的 基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入彀提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金 份额，称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按时入款（含左券约定有条件提前支 取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开拓行股票、资产提拔证券、因刊行东谈主债务爽约 无法进行转让或交往的债券等 金调整投资组合的阛阓冲击成安分配给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利 益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到平正对待 向香港连络交往所进行申报（买卖盘传递），买卖规矩范围内的香港连络交往所上市的股票 目的在于灵验阻遏并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不细目性的资 产；（三）其他资产价值存在要紧不细目性的资产                             第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况                出资东谈主称号                      出资额（万元）   出资比例            国信证券股份有限公司                       7，500    50%       意大利欧利盛成本资产管理股份公司        （Eurizon Capital SGR S.p.A.）        深圳市北融信投资发展有限公司                        150     1%                   总 计                     15，000           100%    二、主要东谈主员情况    张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员会党委委 员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文牍、常务副区长等职务。现任国信证券股份有限 公司党委文牍、董事长。自 2024 年 4 月启动担任鹏华基金管理有限公司董事长。    邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师，中 国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁，现任鹏华基金管理有 限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限公司董事。    杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路证券营业部 电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙江管理总部总司理、 杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国信证券股份有限公司副总裁、 钞票管理与机构行状部总裁。自 2019 年 8 月启动担任鹏华基金管理有限公司董事。    周中国先生，董事，管帐学硕士，高档管帐师，注册管帐师，国籍：中国。历任深圳华为手艺有限 公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金地证券服务部财务经 理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部副总司理、东谈主力资源总部副总 司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。 自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限公司董事。    Massimo Mazzini 先 生 ，董 事 ， 经 济和 商 学 学士 ，国 籍 ： 意 大 利。 曾 任 职 于安 达 信 （ Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理办事，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席履行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另 类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际履行委员会委员、意大利欧利 盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决议部投资总监、Epsilon 资产管理 股份公司（Epsilon SGR）首席履行官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首 席履行官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A.首席履行官。现任意大利欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）阛阓及业务发展总监。自 2010 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出纳部、税务 师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业料理部、圣 保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务 管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年 3 月启动担任鹏华基金管理有限公司董事。      张元先生，落寞董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区做事、秘书、裁剪，甘肃省委研究室 做事、副处长、处长、副主任，中央金融办事委员会研究室主任，中国银监会政策法例部（研究局） 主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记结算有限办事公司董事长兼党委 文牍；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算有限办事公司监事长兼党委副文牍。自      高臻女士，落寞董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国相差口银行副处长，负责贷款管理和 运营，款式触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资顾问人有限公司，现任曼达林 投资顾问人有限公司履行合伙东谈主。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限公司董事。      蒋毅刚先生，落寞董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师事务所主 任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城讼师事务所高档合 伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月启动担任鹏华基金管 理有限公司董事。      黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事，深圳市北融 信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼履行董事，深圳市华融泰资产管理有 限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司副董事长、总裁。现任深圳市 奥融信投资发展有限公司履行董事，深圳市华融泰置业有限公司董事长，国都证券股份有限公司董 事，同方康泰产业集团有限公司履行董事、行政总裁。自 2013 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限公 司监事会主席。      陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部管帐、上海营 业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财务部主任管帐师兼科 司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总司理、证券金融行状部总裁等 职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月启动担任鹏华基金管理有限公司监 事。      Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司（Hewlett Packard Italy）管帐部，历任意大利交易银行（Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利 联 合 商 业 银 行 （ Banca Intesa ） 私 东谈主 银 行 部 业 务总 监 ， 联 合 圣 保 罗 私 东谈主 银 行 (Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，连络圣保罗银行集团信赖公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董 事，Assofiduciaria 履行委员会成员。现任意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事。      宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办事处顾问人； 东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总司理。自 2022 年 9 月启动担任鹏华基金 管理有限公司监事。   郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金行状部副经 理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，现任首席运营 保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事。   左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司法律事务 部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规司理、高档合规官、总 司理助理、首席合规巨匠、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 2019 年 9 月启动担任鹏华基金管理 有限公司监事。   邓召明先生，董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲 师、中国武器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南边基金管理有限公司副总裁，现任鹏华基金 管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限公司董事。   高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经 理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、督察长，自 2014 年   高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国证监会办公 厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事教诲部副处长、处长，自 2015 年 2 月担 任鹏华基金管理有限公司督察长。   韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度开拓银行资金局主任科员，寰宇社会保 障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固定收益部总监，鹏华 基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收 益投资总监。   梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事产业政策研 究办事；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、董事总司理（MD）、资 产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，兼任基金司理，自   李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国成立银行河南省分行国际业务部科员、融通 基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海连络基金管理有限公司董事会秘书，自 2021 年 7 月起担任鹏 华基金管理有限公司副总裁。      刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理顾问人公司商榷顾问人，南边 基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司阛阓发展部总司理、北京分公司总经 理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席阛阓官、 机构答理部总司理。      赵花荣女士，国籍中国，工学硕士，13 年证券从业教导。曾任华创证券研究所研究员，中国东谈主寿 资产管理有限公司研究员、投资司理。2024 年 03 月加盟鹏华基金管理有限公司，现担任权益投资三 部基金司理。2024 年 12 月担任鹏华改动成长搀杂基金司理，2024 年 12 月担任鹏华增华搀杂基金经 理，赵花荣具备基金从业经历。      本基金基金司理管理的其他基金情况：      本基金历任的基金司理：      邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。      高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。      韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。      梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。      闫念念倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。      郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总司理/基金经 理。      三、基金管理东谈主的职责      四、基金管理东谈主的承诺 办法》、《信息败露办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全里面控制轨制，采用灵验要领，防备 作歹步履的发生。      （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）挣扎正地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事关系的交往活 动；      （7）莽撞办事，不按照规矩履行职责；      （8）法律法例以及中国证监会辞谢的其他步履。 表率，竭诚信用、辛勤尽责，不从事以下行动：      （1）越权或违法策动；      （2）违背法律法例、基金合同或托管左券；      （3）挑升损伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；      （5）断绝、侵略、阻抑或严重影响中国证监会照章监管；      （6）莽撞办事、滥用权柄；      （7）泄露在职职期间细察的磋议证券、基金的交易好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资策动等信息；      （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或曲折进行其他股票投资；      （9）协助、接受托付或以其他任何姿首为其他组织或个东谈主进行证券交往；      （10）违背证券交往所业务公法，利用对敲、倒仓等罪犯技巧附近阛阓价钱，痛恨阛阓次序；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息败露和告白中挑升含有虚伪、误导、诓骗成份；      （13）以不刚直技巧谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；      （15）其他法律、行政法例辞谢的步履。      （1）依照磋议法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；      （3）不泄露在职职期间细察的磋议证券、基金的交易好意思妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资策动等信息；      （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交往过火他行动。      五、基金管理东谈主的里面控制轨制      基金管理东谈主的里面控制辞退以下原则：      （1）健全性原则：里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决 策、履行、监督、反馈等各个花式；      （2）灵验性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控规范，可贵内控轨制的灵验执 行；      （3）落寞性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对落寞，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离；      （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、互相制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的策动管理方法训斥运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面控制效果。      （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当顺应国度法律、法例、限定和各项规矩；      （2）全面性原则：里面控制轨制应当涵盖基金管理东谈主策动管理的各个花式，不得留有轨制上的空 白或罅隙；      （3）审慎性原则：制定里面控制轨制应当以审慎策动、看重和化解风险为起点；      （4）应时性原则：里面控制轨制的制定应当跟着磋议法律法例的调整和基金管理东谈主策动计策、经 营方针、策动理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险控制委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险控制计策和控制政策、协 调突发要紧风险等事项；   （2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务花式正当合规运作进行监督查验，组织、带领基金管理 东谈主里面监察稽核办事，并可向董事会和中国证监会径直文书；   （3）公司策动管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理按时召开会议对各类风险赐与充 分的评估和看重，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、磋议，并实时采用看重和控制要领；   （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过按时或不按时检 查里面控制轨制的履行情况，促使公司各项策动管理行动的表率运行；   （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管理东谈主合座层 面进行多维度风险分析；   （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时文书的义务；   （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险控制”的理念，公司每个职工均负有一线风险控 制职责，负责把公司的风险控制理念和要领落实到每一个业务花式当中，并负有把业务过程中发现的 风险隐患或风险问题实时进行文书、反馈的义务。   （1）公司通过不休健全法东谈主治理结构，充分阐扬落寞董事和监事会的监督职能，力求从源流上杜 毫不刚直关联交往、利益运输和里面东谈主控制表象的发生，保护投资东谈主利益和公司正当权益；   （2）管理层安靖竖立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险看重闭塞，营造浓 厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司限定轨制，使风险闭塞链接到公 司各个部门、各个岗亭和各个花式；   （3）公司依据自身策动特质建立了包括岗亭自控、关系部门和岗亭之间互相监督制衡、督察长和 监察稽核部监督的、权责长入、严实灵验的三谈内控防地；   （4）建立并不休完善里面控制体系及里面控制轨制：自成立来，公司不休完善内控组织架构、控 制规范、控制要领以及控制职责，建立健全里面控制体系。通过不休地对里面控制轨制进行校正和更 新，公司的里面控制轨制不休走向完善；   （5）建立健全各项管理轨制和业务限定：公司建立了包括投资管理轨制、基金管帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息手艺管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及包括岗亭成立、岗亭 职责、操作历程手册在内的业务历程、限定等，从基本管理轨制和业务历程上进行风险控制；   （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭成立上采用了严格的分离轨制，杀青了 基金投资与交往、交往与计帐、公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制，形成了不同岗亭之间的 互相制衡机制，从岗亭成立上减少和看重操作及操守风险；   （7）建立健全了岗亭办事制：公司通过健全岗亭办事制使每位职工都能明确我方的岗亭职责和风 险管理办事；   （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、文书、控制以及监督规范，并经过顺应 的控制历程，按时或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警与公司管理及基金运 作磋议的风险，通过露出的文书渠谈，对风险问题进行层层监督、管理、控制，使部门和管理层即时 把执风险情景并实时、快速作出风险控制决策；   （9）建立自动化监督控制系统：公司启用了恒生交往系统以及自行开拓的投资野心监控系统等计 算机辅助控制系统，对投资比例限制、“辞谢买入股票名单”、交叉交往等方面进行电子化控制，有 效地防备了运作风险和操守风险；   （10）不休强化投资程序，严格实施股票库轨制：公司不休强化投资程序，加强集体决策机制， 各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。同期，公司建立了 严格的股票库轨制、辞谢和限制投资股票轨制，并由研究小组负责可贵，整个股票投资必须完全从股 票库中遴荐。公司还建立了契约风险评估轨制，按时对各基金顺从基金合同的情况进行评估，看重契 约风险。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和提拔里面控制轨制是本公司董事会及管理层的办事；   （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面控制的败露委果、准确；   （3）本基金管理东谈主承诺根据阛阓变化和公司发展不休完善里面控制体系和里面控制轨制。                         第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 陈四清   注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   磋议电话：010-66105799   磋议东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   扫尾 2023 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 212 东谈主，平均年齿 34 岁，95%以上职工 领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高档手艺职称。   （三）基金托管业务策动情况   动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉 承“竭诚信用、辛勤尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面控制体系、表率的管理模式、 先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里高大投资者、金融资产管 理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内 托管银行中最丰富、最闇练的居品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基 金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集结资产管 理策动、证券公司定向资产管理策动、交易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等 升值服务，不错为各类客户提供个性化的托管服务。扫尾 2023 年 9 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1365 只。自 2003 年以来，本行一语气二十年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管 东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经 媒体评比的 95 项最好托管银行大奖；是取得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国内 外金融领域的不竭认同和平淡好评。   （四）基金托管东谈主的里面控制轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务速即发展，永恒保持在资产托管行业的上风地 位。这些收获的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控成立”的作念法是分不开的。 资产托管部极端好奇改进和加强里面风险管理办事，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险 看重和控制的力度，全心教育内控文化，完善风险控制机制，强化业务款式全过程风险管理动作重 要办事来作念。从 2005 年于今共十六次到手通过评估组织里面控制和安全要领最泰斗的 ISAE3402 审 阅，全部取得无保属观念的控制及灵验性文书。充分标明落寞第三方对我行托管服务在风险管理、 里面控制方面的健全性和灵验性的全面认同，也说明注解中国工商银行托管服务的风险控制才略依然与 国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。面前，ISAE3402 审阅依然成为年度化、老例化的内 控办事技巧。”   保证业务运作严格顺从国度磋议法律法例和行业监管公法，强化和建立遵法策动、表率运作的 策动念念想和策动格调，形成一个运作表率化、管理科学化、监控轨制化的内控体系；看重和化解经 营风险，保证托管资产的安全圆善；可贵持有东谈主的权益；保障资产托管业务安全、灵验、妥当运 行。   中国工商银行资产托管业务里面风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规 部、里面审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察 部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制办事进行带领、监督。资产托管部里面设 置专门负责稽核监察办事的里面风险控制处，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的径直教导下，依 照磋议法律限定，对业务的运行落寞诈欺稽核监察权柄。各业务处室在各自职责范围内实施具体的 风险控制要领。  （1）正当性原则。内控轨制应当顺应国度法律法例及监管机构的监管要求，并链接于托管业 务策动管理行动的永恒。  （2）圆善性原则。托管业务的各项策动管理行动都必须有相应的表率规范和监督制约；监督 制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作花式，障翳整个的部门、岗亭和东谈主员。  （3）实时性原则。托管业务策动行动必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优先”的 原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立关系的限定轨制。  （4）审慎性原则。各项业务策动行动必须看重风险，审慎策动，保证基金资产和其他托付资 产的安全与圆善。  （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及策动管理的需要应时修改完善，并保证 得到全面落实履行，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。  （6）落寞性原则。设立专门履行托管东谈主职责的管理部门；径直操作主谈主员和控制东谈主员必须相对 落寞，顺应分离；内控轨制的查验、评价部门必须落寞于内控轨制的制定和履行部门。  （1）严格的阻遏轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职责、科 学的业务历程、详备的操作手册、严格的东谈主员步履表率等一系列限定轨制，并采用了细腻的防火墙 阻遏轨制，大概确保资产落寞、环境落寞、东谈主员落寞、业务轨制和管理落寞、网罗落寞。  （2）高层查验。主管行教导与部门高档管理层动作工行托管业务政策和策略的制定者和管理 者，要求下级部门实时文书策动管理情况和特等情况，以查验资产托管部在杀青里面控制主义方面 的进展，并根据查验情况提议里面控制要领，督促职能管理部门改进。  （3）东谈主事控制。资产托管部严格落实岗亭办事制，建立“自控防地”、“互控防地”、“监 控防地”三谈控制防地，健全绩效窥伺和激励机制，竖立“以东谈主为本”的内控文化，增强职工的责 任心和荣誉感，教育团队精神和中枢竞争力。并通过进行按时、定向的业务与职业谈德培训、签订 承诺书，使职工竖立风险看重与控制理念。  （4）策动控制。资产托管部通过制定策动、编制预算等方法开展各式业务营销行动、处理各 项事务，从而灵验地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。  （5）里面风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险管理，按时或 不按时地对业务运作情景进行查验、监控，带领业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控 制要领，排查风险隐患。  （6）数据安全控制。咱们通过业务操作区相对落寞、数据和传真加密、数据传输走漏的冗余 备份、监控设施的运用和保障等要领来保障数据安全。  （7）济急准备与响应。资产托管业务建立专门的厄运收复中心，制定了基于数据、应用、操 作、环境四个层面的完备的厄运收复决议，并组织职工按时演练。为使演练愈加接近实战，资产托 管部不休提高演练规范，从起始的按照预订时候演练发展到当今的“巧合演练”。从演练结果看， 资产托管部完全有才略在发生厄运的情况下两个小时内收复业务。  （1）资产托管部里面成立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的径直教导 下，依照磋议法律限定，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资产托管业务健康、褂讪地发展。  （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要自上而下每个职工的共同 参与，惟有这么，风险控制轨制和要领才会全面、灵验。资产托管部实施全员风险管理，将风险控 制办事落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵 向双东谈主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭互相制衡的组织结构。  （3）建立健全限定轨制。资产托管部十分好奇内控轨制的成立，一贯坚持把风险看重和控制 的理念和方法融入岗亭职责、轨制成立和办事历程中。经过多年努力，资产托管部依然建立了一整 套里面风险控制轨制，包括：岗亭职责、业务操作历程、稽核监察轨制、信息败露轨制等，障翳所 有部门和岗亭，浸透各项业务过程，形成各个业务花式之间的互相制约机制。  （4）里面风险控制永恒是托管部办事重心之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是 交易银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特等强调表率运作，一直将建立一个系统、 高效的风险看重和控制体系动作办事重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、 新情况不休出现，资产托管部永恒将风险管理放在与业务发展同等紧迫的位置，视风险看重和控制 为托管业务活命和发展的人命线。  （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和规范  根据《基金法》、基金合同、托管左券和磋议基金法例的规矩，基金托管东谈主对基金的投资范围 和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢步履、基金参与银行间债券阛阓、基金资产净值的计 算、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分配、关系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督 和核查自基金合同收效之后六个月启动。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管左券或磋议基金法律法例规 定的步履，应实时以书面姿首文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文书后应实时查对，并以 书面姿首对基金托管东谈主发出回函阐述。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促 基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法步履，应立即文书中国证监会，同期文书基金管理东谈主限 期纠正。                       第五部分 关系服务机构  一、销售机构  （1）鹏华基金管理有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  磋议电话：0755-82021233  传真：0755-82021155  磋议东谈主：龙毅  办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房  磋议电话：010-88082426  传真：010-88082018  磋议东谈主：张圆圆  办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室  磋议电话：021-68876878  传真：021-68876821  磋议东谈主：李化怡  办公地址：武汉市江汉区成立通衢 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室  磋议电话：027-85557881  传真：027-85557973  磋议东谈主：祁明兵  办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元  磋议电话：020-38927993  传真：020-38927990  磋议东谈主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈 网址：www.phfund.com.cn （1）银行销售机构 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 磋议东谈主：胡技勋 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 磋议东谈主：张莉 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 注册地址：陕西省西安市高新路 60 号 办公地址：陕西省西安市高新路 60 号 法定代表东谈主：郭军 客户服务电话：40086-96779 网址：www.xacbank.com 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表东谈主：吕家进 磋议东谈主：刘玲 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn 注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 磋议东谈主：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京复兴门内大街 55 号 办公地址：北京复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：陈四清 磋议东谈主：刘秀宇 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东谈主：李庆萍 磋议东谈主：迟卓 客户服务电话：95558 网址：www.citicbank.com （2）证券公司销售机构 注册地址：天津市经济手艺开拓区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：安志勇 磋议东谈主：陈玉辉 客户服务电话：956066 网址：www.ewww.com.cn 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号 法定代表东谈主：陆建强 磋议东谈主：陶志华 客户服务电话：95336 网址：www.ctsec.com 注册地址：北京市西城区月坛大厦 C 座 3 层 办公地址：北京市西城区月坛大厦 C 座 3 层 法定代表东谈主：王勇 磋议东谈主：布前 客户服务电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：曹宏 磋议东谈主：梁浩 客户服务电话：95514 网址：www.cgws.com 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东谈主：李新华 磋议东谈主：奚博宇 客户服务电话：95579/4008-888-999 网址：www.95579.com 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东谈主：董祥 磋议东谈主：薛津 客户服务电话：4007121212 网址：www.dtsbc.com.cn 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 磋议东谈主：安岩岩 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 磋议东谈主：王一彦 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 磋议东谈主：陆晓 客户服务电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：上海市新闸路 1508 号 办公地址：上海市新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 磋议东谈主：郁疆 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 磋议东谈主：黄静 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 磋议东谈主：陈瑀琦 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 办公地址：无锡市金融一街 8 号国联大厦 法定代表东谈主：姚志勇 磋议东谈主：祁昊 客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢 1115 号北京银行南昌分行营业大楼 法定代表东谈主：徐丽峰 磋议东谈主：占文驰 客户服务电话：956080 网址：www.gszq.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 磋议东谈主：钟伟镇 客户服务电话：95521/400-8888-666 网址：www.gtja.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 磋议东谈主：陈剑虹 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 磋议东谈主：孙燕波 客户服务电话：95390 网址：www.crsec.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主：张纳沙 磋议东谈主：李颖 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：周杰 磋议东谈主：李笑鸣 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易玄虚楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易玄虚楼 法定代表东谈主：庞介民 磋议东谈主：熊丽 客户服务电话：956088 网址：www.cnht.com.cn 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 磋议东谈主：胡子豪 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表东谈主：杨炯洋 磋议东谈主：张彬 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区改动三路 833 号 法定代表东谈主：赵洪波 磋议东谈主：王金娇 客户服务电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：李刚 磋议东谈主：张蕊 客户服务电话：95325 网址：www.kysec.cn 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主：李剑锋 磋议东谈主：王万君 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 注册地址：深圳市福田深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东谈主：何之江 磋议东谈主：王阳 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 注册地址：湖北省武汉市东湖新手艺开拓区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东谈主：余磊 磋议东谈主：王雅薇 客户服务电话：95391/4008005000 网址：www.tfzq.com 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东谈主：袁笑一 磋议东谈主：丁念念 客户服务电话：95322 网址：www.wlzq.cn 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主：徐朝日 磋议东谈主：张吉安 客户服务电话：95582 网址：www.west95582.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 磋议东谈主：江恩前 客户服务电话：95351 网址：www.xcsc.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表东谈主：肖林 磋议东谈主：王薇安 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东谈主：杨华辉 磋议东谈主：乔琳雪 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号 法定代表东谈主：霍达 磋议东谈主：业清扬 客户服务电话：95565 网址：www.cmschina.com 注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市向阳区建外大街甲 6 号 SK 大厦 38 层 法定代表东谈主：沈如军    磋议东谈主：杨涵宇    客户服务电话：4009101166    网址：www.cicc.com.cn    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法定代表东谈主：王晟    磋议东谈主：辛国政    客户服务电话：4008-888-888 或 95551    网址：www.chinastock.com.cn    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登第 04 层    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层    法定代表东谈主：高涛    磋议东谈主：万玉琳    客户服务电话：95532    网址：www.ciccwm.com    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：上海市花圃石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层    法定代表东谈主：李玮    磋议东谈主：朱琴    客户服务电话：95538    网址：www.zts.com.cn    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东谈主：王常青    磋议东谈主：刘畅    客户服务电话：95587/4008-888-108    网址：www.csc108.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 磋议东谈主：杜杰 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 5 层 法定代表东谈主：胡伏云 磋议东谈主：陈靖 客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 磋议东谈主：赵如意 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com （3）期货公司销售机构 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层 法定代表东谈主：张皓 磋议东谈主：刘宏莹 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （4）第三方销售机构 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：葛新 磋议东谈主：王笑宇 客户服务电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表东谈主：王伟刚 磋议东谈主：王晓晓 客户服务电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表东谈主：李楠 磋议东谈主：戚晓强 客户服务电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济手艺开拓区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层 法定代表东谈主：王苏宁 磋议东谈主：韩锦星 客户服务电话：95118 网址：kenterui.jd.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙期间广场 B 座 6F 法定代表东谈主：故国明 磋议东谈主：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 网址：www.fund123.cn 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 法定代表东谈主：汪静波 磋议东谈主：朱了 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 注册地址：山东省青岛市市南区延安三路 234 号海航万邦中心 18 层 办公地址：山东省青岛市市南区延安三路 234 号海航万邦中心 18 层 法定代表东谈主：Giamberto Giraldo 磋议东谈主：黄金 客户服务电话：400-6123-303 网址：www.yitsai.com 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 磋议东谈主：张佳琳 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室 法定代表东谈主：杨文斌 磋议东谈主：王诗玙 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室      法定代表东谈主：王翔      磋议东谈主：吴鸿飞      客户服务电话：400-820-5369      网址：www.jiyufund.com.cn      注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室      办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼      法定代表东谈主：李兴春      磋议东谈主：陈孜明      客户服务电话：4000325885      网址：www.leadfund.com.cn      注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元      办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号      法定代表东谈主：王之广      磋议东谈主：宁博宇      客户服务电话：400-821-9031      网址：www.lufunds.com      注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层      办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦      法定代表东谈主：其实      磋议东谈主：高莉莉      客户服务电话：95021/400-1818-188      网址：www.1234567.com.cn      注册地址：深圳市南山区高新科技园科技中沿途腾讯大厦 11 层      办公地址：深圳市前海深港互助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      法定代表东谈主：刘明军      磋议东谈主：郑骏锋      客户服务电话：4000-890-555   网址：www.tenganxinxi.com   注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903   办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼   法定代表东谈主：吴强   磋议东谈主：洪泓   客户服务电话：952555-3   网址：www.5ifund.com   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203   法定代表东谈主：肖雯   磋议东谈主：黄敏嫦   客户服务电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   基金管理东谈主可根据磋议法律法例要求，根据实情，遴荐其他顺应要求的机构销售本基金或变更上 述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   二、登记机构   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   磋议电话：（0755）82021877   传真：（0755）82021165   负责东谈主：范伟强   三、出具法律观念书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   法定代表东谈主：廖海   办公室地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   磋议电话：（021）51150298   传真：（021）51150398    磋议东谈主：刘佳    承办讼师：刘佳、吴卫英    四、管帐师事务所    称号：普华永谈中天管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    履行事务合伙东谈主：李丹    办公室地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    磋议电话：（021）23238888    传真：（021）23238800    磋议东谈主：施翊洲    承办管帐师：单峰、胡莲莲                   第六部分 基金的召募与基金合同的收效    一、基金的召募与基金合同的收效    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他磋议法律法例，以及基金合同的规矩，经中国证监会    本基金基金合同已于 2021 年 3 月 9 日收效。    二、基金运作方式和类型    契约型敞开式，搀杂型基金    三、基金的存续期间    不按时    四、基金份额类别    本基金根据销售服务费及认购/申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。    在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金 份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入彀提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份 额，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别成立代码。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分 别诡计基金份额净值。    投资者可自行遴荐认购或申购的基金份额类别。    在不违背法律法例规矩、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的情况 下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错增多、减少或调整基金份额类别成立、对基金份额分 类办法及公法进行调整并依照《信息败露办法》的磋议规矩在规矩序论公告，无需召开基金份额持有 东谈主大会审议。   五、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   《基金合同》收效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低 于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时文书中赐与败露；一语气 50 个办事日出现前述情形的，基 金管理东谈主应当远离基金合同，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                 第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明书或其他 关系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资 者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交往方式，投资东谈主不错通过上述方式 进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的敞开日实时候   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回（若本基金参与港股通交往且该办事日为非港股通交 易日时，则基金管理东谈主可根据实验情况决定本基金是否敞开申购、赎回及调养业务，具体以届时发布 的公告为准），具体办理时候为上海证券交往所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时候，但基金 管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交往所交往时候变更或其他特殊情 况，基金管理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时候进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息败露 办法》的磋议规矩在规矩序论上公告。   本基金自 2021 年 06 月 08 日起（含当日）敞开日常申购、赎回、调养和按时定额投资业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者调养。投资 东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调养肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额 申购、赎回价钱为下一敞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 损伤并得到平正对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新公法启动实 施前依照《信息败露办法》的磋议规矩在规矩序论上公告。   四、申购与赎回的规范   投资东谈主必须根据销售机构规矩的规范，在敞开日的具体业务办理时候内提议申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基金份额登 记机构阐述基金份额时，申购收效。若资金在规矩时候内未全额到账则申购不成立，申购款项将反璧 投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资者赎 回肯求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生无数赎回时，款项的支 付办法参照本基金合同磋议条件处理。   基金管理东谈主应以交往时候扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日动作申购或赎回肯求日（ T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验申 请，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的阐述 情况。若申购不奏凯，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定奏凯，而仅代表销售机构如实吸收到申 请。申购、赎回肯求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于肯求的阐述情况，投资东谈主应实时查询并 妥善诈欺正当权利，不然，由此产生的任何损失由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主在不违背法律法例的前提下，可对上述规范公法进行调整。基金管理东谈主应依照《信息 败露办法》的磋议规矩在规矩序论上公告。   五、申购和赎回的数目限制 到或逾越基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的 除外）。 金最低申购金额及交往级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。通过基金管理东谈主直销中心 申购本基金，初次最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元，但根据法律法例或基 金管理东谈主的要求无法通过网上直销渠谈申购的不受前述限制。本基金直销中心单笔申购最低金额与申 购级差限制可由基金管理东谈主酌情调整。 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在销售机构托管的单只基金份额余额不及 0.01 份时，该笔赎回 业务应包括账户内全部基金份额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等要领，切实 保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采用上述要领 对基金规模赐与控制。具体见基金管理东谈主关系公告。 管理东谈主必须依照《信息败露办法》的磋议规矩在规矩序论上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经履行顺应规范，不错顺应蔓延诡计或公告。   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资东谈主实施辨别 的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老策动筹集的资金过火投资运营收益形成的补充养老 基金等，包括但不限于寰宇社会保障基金、不错投资基金的场合社会保障基金、企业年金单一策动以 及集结策动、交易养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管 理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户 外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购费率，其他 投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：                     A 类基金份额       申购金额 M（元）       一般申购费率      特定申购费率              M             M≥500 万                   每笔 1000 元   每笔 1000 元                             C 类基金份额无申购费    本基金的申购用度应在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取。投资东谈主在一天之内若是有多笔申购，适 用费率按单笔分别诡计。    申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销 售、登记等各项用度。    （1）若投资者遴荐申购本基金 A 类基金份额，其申购金额包括申购用度和净申购金额。其中：    当申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法如下：    净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    当申购用度适用固定金额时，申购份额的诡计方法如下：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    举例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.50%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50，000/（1＋1.50%）＝49，261.08 元    申购用度＝50，000－49，261.08＝738.92 元    申购份额＝49，261.08/1.0368＝47，512.62 份    即：投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额 净值为 1.0368 元，则其可得到 47，512.62 份 A 类基金份额。    （2）若投资者遴荐申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的诡计方法如下：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    举例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为    申购份额＝100，000/1.0150＝98，522.17 份    即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 98，522.17 份 C 类基金份额。   （3）申购的灵验份额单元为份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：           持有期限（Y）                   赎回费率             Y＜7 天                   1.50%             Y≥180 天                  0   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：           持有期限（Y）                   赎回费率             Y＜7 天                   1.50%             Y≥30 天                   0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。对于 A 类基金份额，宝石续持有期少于 30 天的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产；宝石续持有期不少 于 30 天但少于 90 天的投资东谈主收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；宝石续持有期不少于 90 天但少 于 180 天的投资东谈主收取的赎回费总额的 50%计入基金财产。对于 C 类基金份额，宝石续持有期少于 30 天的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。上述未纳入基金财产的赎回用度于支付登记费和其他必 要的手续费。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时候为 90 天，对应的赎回费率为 0.5%， 假定赎回当日该类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0685=10，685.00 元   赎回用度=10，685.00×0.5%=53.43 元   净赎回金额=10，685.00-53.43=10，631.57 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 90 天，假定赎回当日该类基金份额净 值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10， 631.57 元。 关规矩在规矩序论上公告。 平正性。具体处理原则与操作表率辞退关系法律法例以及监管部门、自律公法的规矩。 划，针对投资者开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管理东谈主不错按中国证监会要求履行必 要手续后，给予基金投资者顺应费率优惠。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 金资产净值。 影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购 肯求。 过 50%，或者变相避让 50%聚拢度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申 请时，基金管理东谈主应当根据磋议规矩在规矩序论上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购肯求被全部 或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况舍弃时，基金管理东谈主应实时恢 复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 缓支付赎回款项。 金资产净值。 份额持有东谈主的赎回肯求。 导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项 或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中 国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分 按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受 理部分赐与拆除。在暂停赎回的情况舍弃时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金调养中转出肯求份额 总额后扣除申购肯求份额总额及基金调养中转入肯求份额总额后的余额）逾越前一敞开日的基金总份 额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或部分脱期 赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才略支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按正常赎回规范履行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贫穷或以为因支付投资东谈主的赎回 肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低 于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当 按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，将自动转入下一个敞开日络续 赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被拆除。脱期的赎回申 请与下一敞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分 作自动脱期赎回处理。  （3）若基金发生无数赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主逾越上一敞开日基金总份额 10%以上 的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错脱期办理大额赎回肯求东谈主的赎回申 请。对其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）和大额赎回肯求东谈主 10%以内的赎回肯求在当日根据前 述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式办理，在仍可接受赎回肯求的范围内对大 额赎回肯求东谈主逾越 10%的赎回肯求按比例阐述。对当日未予阐述的赎回肯求进行脱期办理。对于未能 赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被拆除；遴荐脱期赎回的，当日未获受理的赎回肯求将与下一敞开日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推。如基 金份额持有东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个敞开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可暂 停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得逾越 20 个办事日，并应 当在规矩序论上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规矩的其他 方式在 3 个交往日内文书基金份额持有东谈主，说明磋议处理方法，并在 2 日内在规矩序论上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 份额净值。 敞开日在规矩序论上刊登基金再行敞开申购或赎回公告；也不错根据实验情况在暂停公告中明确再行 敞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行敞开的公告。   十一、基金调养   基金管理东谈主不错根据关系法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理东谈主管理的其 他基金之间的调养业务，基金调养不错收取一定的调养费，关系公法由基金管理东谈主届时根据关系法律 法例及本基金合同的规矩制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与关系机构。   十二、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非交往过户 以及登记机构认同、顺应法律法例的其它非交往过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金份额持有 东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往 过户必须提供基金登记机构要求提供的关系府上，对于顺应条件的非交往过户肯求按基金登记机构的 规矩办理，并按基金登记机构规矩的规范收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的规范收取转托管费。   十四、按时定额投资策动   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资策动，具体公法由基金管理东谈主另行规矩。投资东谈主在办 理按时定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在关系公告或 更新的招募说明书中所规矩的按时定额投资策动最低申购金额。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、顺应 法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会认同的 交往局面或者交往方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受 理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务公法办理基金份 额转让业务。   十七、其他业务   在不违背法律法例及中国证监会规矩的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利益无本质性 不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制定相应的业务公法，并 依照《信息败露办法》的磋议规矩进行公告。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节的规矩或相 关公告。                   第八部分 基金的投资   一、投资主义   在严格控制风险的前提下，精选改动成长主题的企业进行投资，共享其发展和成长的契机，接力 逾额收益与耐久成本升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括境内照章刊行或上市交往的股票（包含主 板、中小板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票）、港股通标的股票、存托凭证、债券 （含国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、政府提拔机构债、场合政府债、中期单子、短期融 资券、超短期融资券、次级债、可调养债券、可交换债券过火他中国证监会允许基金投资的债券）、 债券回购、银行入款（包括左券入款、按时入款等）、货币阛阓器具、同行存单、资产提拔证券、股 指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会关系规矩）。   本基金可根据关系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应规范后，不错将其纳 入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%（其中，投资于港股 通标的股票占股票资产的比例不逾越 50%）；投资于改动成长主题关系证券占非现款基金资产的比例 不低于 80%；每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，基金保留的现款以及投资 于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，基金管理东谈主在履行顺应规范后，本 基金的投资范围会作念相应调整。   三、投资策略   本基金将通过追踪考量时常的宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的实足水温煦增 长率、利率水平与走势等）以及各项国度政策（包括财政、货币、税收、汇率政策等）来判断经济周 期面前的位置以及明天将发展的标的，在此基础上对各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估， 制定股票、存托凭证、债券、现款等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。   本基金通过自上而下及从下到上相邻接的方法，对实体经济运行、产业及行业发展趋势、险峻游 行业运作态势等进行查考，挖掘优质公司，构建股票投资组合。中枢念念路在于：1）自上而下地分析行 业的增永久景、行业结构、交易模式、竞争要素瓜分析把执其投资契机；2）从下到上地评判企业的核 心竞争力、管理层、治理结构等以过火所提供的居品和服务是否契合明天行业增长的大趋势，对企业 基本面和估值水平进行玄虚的研判，深度挖掘优质的个股。   （1）改动成长主题公司的界说   基金所界说的改动成长主题公司指在中国经济结构转型及产业升级的程度中，通过手艺改动、产 品改动、交易模式改动或组织与轨制改动等多种改动姿首杀青成长的上市公司。该类公司时常具有核 心研发实力和手艺、较高的行业著名度，以及细腻的改动管理和企业文化，在阛阓竞争中具有中枢优 势和不竭发展才略。   具体来说，本基金所指的改动成长主题关系股票从属的行业包括但不限于互联网手艺、信息产 业、传媒、通讯、节能环保、生物医药、高端装备制造、新动力、新材料、新动力汽车、新兴残害等 行业。   明天若是基金管理东谈主以为有更顺应的改动成长主题公司的离别规范，基金管理东谈主有权在履行顺应 规范后对上述界定方法进行变更。本基金由于上述原因变更界定方法不需经基金份额持有东谈主大融会 过，但应实时见告基金托管东谈主并公告。   （2）自上而下的行业彩选   本基金将自上而下地进行行业彩选，重心眷注行业增永久景、行业利润远景和行业奏凯要素。对 行业增永久景，主要分析行业的外部发展环境、行业的人命周期以及行业波动与经济周期的关系等； 对行业利润远景，主要分析行业结构，特等是业内竞争的方式、业内竞争的犀利程度、以及业内厂商 的谈判才略等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争的要害奏凯要素的判断，为掂量企业策动环境 的变化建立起塌实的基础。   （3）从下到上的个股遴荐   本基金通过定性和定量相邻接的方法进行从下到上的个股遴荐，对企业基本面和估值水平进行综 合的研判，精选优质个股。   本基金通过以下两方面规范对股票的基本面进行研究分析并筛选出优质的公司：   一方面是竞争力分析，通过对公司竞争策略和中枢竞争力的分析，遴荐具有可不竭竞争上风的公 司或明天具有庞杂成漫空间的公司。就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的灵验性、策略 的实施提拔和策略的履行效果；就中枢竞争力，分析公司的现存中枢竞争力，并判断公司能否利用现 有的资源、才略和定位取得可不竭竞争上风。   另一方面是管理层分析，通过浮松查考公司的管理层以及管理轨制，遴荐具有细腻治理结构、管 理水平较高的优质公司。   主要查考上市公司的成长性、盈利才略过火估值水平，录取具备细腻事迹成长性何况估值合理的 上市公司。在成长性方面，主要计划明天两年公司收入和利润的增长率、累计及新增研发开销、 CAPEX 开销、东谈主员招聘情况等；在盈利才略方面，主要查考上市公司毛利率过火变动趋势、ROE、 ROIC 等。在估值水平方面，基于行业的特质细目对股价最有影响力的要害估值方法（包括 PE、 PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等），并通过业内比较、历史比较和增长性分析，细目具有飞腾基础的 股价水平。   （4）港股通标的股票投资策略   本基金所投资港股通标的股票除适用上述投资策略外，还需眷注：   明天，若是港股通业务公法发生变化或出现法律法例或监管部门允许投资的其他模式，基金管理 东谈主在履行顺应规范后可相应调整。   本基金将根据本基金的投资主义和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的真切研究判断，进 行存托凭证的投资。   本基金债券投资将采用久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券遴荐策略、信用 策略等积极投资策略，自上而下地管理组合的久期，生动地调整组合的券种搭配，同期精选个券，以 增强组合的持有期收益。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主义，遴荐流动性好、交往活跃的股指期货合约， 充分计划股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资效果， 杀青股票组合的逾额收益。   本基金将玄虚运用计策资产配置和战术资产配置进行资产提拔证券的投资组合管理，并根据信用 风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格顺从法律法例和基金合同的约定，在保证 本金安全和基金资产流动性的基础上取得褂讪收益。   本基金可在玄虚计划预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。   明天，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金可在履行顺应规范后相应调整和更新关系投 资策略，并在招募说明书中更新并公告。   四、投资决策依据及规范   （1）磋议法律、法例和基金合同的磋议规矩。    （2）经济运行态势和证券阛阓走势。    （3）投资对象的风险收益配比。    （1）投资决策委员会：细目本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会按时召开会议，如 需作念出实时要紧决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。    （2）基金司理（或管理小组）：遐想和调整投资组合。遐想和调整投资组合需要计划的基自身分 包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金 司理的落寞判断；大数据与金融工程部的分析文书等。    （3）聚拢交往室：基金司理向聚拢交往室下达投资指示，聚拢交往室司理收到投资指示后分发予 交往员，交往员收到基金投资指示后准确履行。    （4）大数据与金融工程部：按时和不按时对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金司理（或管 理小组）提供关系分析文书。    （5）风控管理部：监控各类基金投资运作。    （6）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据阛阓环境变化和实验需要调整上 述投资决策规范，并赐与公告。    五、事迹比较基准    沪深 300 指数收益率*60%+恒生指数收益率*20%（经汇率估值调整）+中证玄虚债指数收益率 *20%    沪深 300 指数选样科学客不雅，行业代表性好，流动性高，抗附近性强，是面前阛阓上较有影响力 的股票投资事迹比较基准。恒生指数所以香港股票阛阓中的 50 家上市股票为成份股样本，以其刊行量 为权数的加权平均股价指数，是反应香港股票阛阓推崇最有影响的一种股价指数。中证玄虚债指数的 选样债券的信用类别障翳全面，期限组成日常。基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述业 绩比较基准大概诚笃反应本基金的风险收益特征。    若是本基金事迹比较基准罢手发布或更更称号，或者今后法律法例发生变化，或者有更顺应的、 更能为阛阓普遍接受的事迹比较基准推出，或者是阛阓上出现愈加允洽用于本基金的事迹比较基准 时，本基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后不错在报中国证监会备案以后变更事迹比较基准并实时公 告，但不需要召开基金份额持有东谈主大会审议。    六、风险收益特征    本基金属于搀杂型基金，其预期的风险和收益高于货币阛阓基金、债券型基金，低于股票型基 金。本基金将投资港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交往 公法等各异带来的私有风险。    七、投资限制      基金的投资组合应辞退以下限制：      （1）股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%-95%（其中，投资于港股通标的股票占股票 资产的比例不逾越 50%）；投资于改动成长主题关系证券占非现款基金资产的比例不低于 80%；      （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等；      （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归拢家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股共计计 算），其市值不逾越基金资产净值的 10%；      （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（归拢家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股共计诡计），不逾越该证券的 10%，完全按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种 不错不受此条件规矩的比例限制；      （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产提拔证券的比例，不得逾越基金资产净值的      （6）本基金持有的全部资产提拔证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%，中国证监会规矩 的特殊品种除外；      （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产提拔证券的比例，不得逾越该资产提拔证券规模 的 10%；      （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产提拔证券，不得逾越其各类 资产提拔证券共计规模的 10%；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产提拔证券。基金持有资产提拔 证券期间，若是其信用等级下降、不再顺应投资规范，应在评级文书发布之日起 3 个月内赐与全部卖 出；      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金所申报 的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （11）本基金参预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值的 40%， 参预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；      （12）本基金管理东谈主管理的全部敞开式基金（包括敞开式基金以及处于敞开期的按时敞开基金） 持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得逾越该上市公司可运动股票的 15%；本基金管理东谈主管理的 全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得逾越该上市公司可运动股票的 30%；完全按 照磋议指数的组成比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比 例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的 15%；因证券阛阓 波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不顺应该比例限制的，基 金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购交往 的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （16）若本基金参与股指期货交往，应当顺从下列要求：   a.本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；   b.本基金在职何交往日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产 净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产提拔证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交往日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当顺应基金合 同对于股票投资比例的磋议约定；   e.本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交往日基 金资产净值的 20%；   （17）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票履行，与境内上市交往的股票合 并诡计；   （19）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不顺应上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应 当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的磋议约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与查验自本基金合同收效之日起启动。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应规范后，则 本基金投资不再受关系限制或按调整后的规矩履行。   为可贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；      （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽办事的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交往、附近证券交往价钱过火他不刚直的证券交往行动；      （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他行动。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、实验控制东谈主或者与其有重 大利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交往的，应当顺应基 金的投资主义和投资策略，辞退基金份额持有东谈主利益优先原则，看厚利益羁系，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱履行。关系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规赐与败露。要紧关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基 金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。      法律法例或监管部门取消或调整上述辞谢性规矩，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应规范 后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的规矩履行。      八、基金管理东谈主代表基金诈欺鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 益；      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所观念后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。      十、基金的投资组合文书      基金管理东谈主的董事会、董事保证本文书所载府上不存在虚伪记录、误导性论说或要紧遗漏，并对 其内容的委果性、准确性和圆善性承担个别及连带的法律办事。      基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2023 年 10 月 23 日复核了本文书 中的财务野心、净值推崇和投资组合文书等内容，保证复核内容不存在虚伪记录、误导性论说或者重 大遗漏。      本文书中财务府上未经审计。      本文书期自 2023 年 07 月 01 日起至 2023 年 09 月 30 日止。 序号                 款式                     金额（元）           占基金总资产的比例（%）        其中：股票                               712，239，621.78           87.04        其中：债券                                            -               -        资产提拔证券                                           -               -        其中：买断式回购的买入返售金融资产                                -               - （1） 文书期末按行业分类的境内股票投资组合                                                                     占基金资产净值比例 代码               行业类别                     公允价值（元）                                                                        （%）  A      农、林、牧、渔业                                               -             -  B      采矿业                                                    -             -  C      制造业                                        345，065，231.32         42.30  D      电力、热力、燃气及水分娩和供应         业                                              33，563.97           0.00  E      建筑业                                            11，369.83           0.00  F      批发和零卖业                                      11，691，231.26          1.43  G      交通运载、仓储和邮政业                                            -             -  H      住宿和餐饮业                                                 -             -  I      信息传输、软件和信息手艺服务业                            148，896，482.86         18.25  J      金融业                                        105，532，515.70         12.94  K      房地产业                                                   -             -  L      租出和商务服务业                                               -             -  M      科学研究和手艺服务业                                  92，911，243.24         11.39  N      水利、环境和各人设施管理业                                   9，357.14           0.00  O        住户服务、修理和其他服务业                                        -           -  P        教诲                                                   -           -  Q        卫生和社会办事                                 8，088，626.46         0.99  R        文化、体育和文娱业                                            -           -  S        玄虚                                                   -           -           共计                                    712，239，621.78        87.31 （2） 文书期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 文书期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                                占基金资产净值比例  序号            股票代码     股票称号   数目（股）           公允价值（元）                                                                   （%） 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 文书期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主义，遴荐流动性好、交往活跃的股指期货合约， 充分计划股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资效果， 杀青股票组合的逾额收益。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （2） 文书期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探望，或在文书编制日前一 年内受到公开驳诘、处罚的情形   宁波银行股份有限公司在文书编制日前一年内受到国度外汇管理局宁波市分局、宁波银保监局的 处罚。   以上证券的投资已履行里面严格的投资决策历程，顺应法律法例和公司轨制的规矩。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同规矩的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号           称号            金额（元） （4） 文书期末持有的处于转股期的可调养债券明细 注：无。 （5） 文书期末前十名股票中存在运动受限情况的说明 注：无。 （6） 投资组合文书附注的其他笔墨描摹部分    由于四舍五入的原因，投资组合文书中数字分项之和与共计项之间可能存在尾差。                              第九部分 基金的事迹    基金管理东谈主承诺以竭诚信用、辛勤尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基 金的过往事迹并不代表其明天推崇。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 说明书。    本基金基金合同收效以来的投资事迹与同期基准的比较如下表所示（本文书中所列财务数据未经 审计）：    鹏华改动成长搀杂 A                                    事迹比较基准                      净值增长率标 事迹比较基准            净值增长率 1                 收益率规范差 1-3                 2-4                      准差 2   收益率 3 同收效日)至 0.18%         1.06%    -4.72%        0.79%   4.90%     0.27% 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 自基金合同生 效日至 2023 -38.54%     1.44%    -20.73%       0.90%   -17.81%   0.54% 年 09 月 30 日    鹏华改动成长搀杂 C                                    事迹比较基准                      净值增长率标 事迹比较基准            净值增长率 1                 收益率规范差 1-3                 2-4                      准差 2   收益率 3 同收效日)至 -0.47%        1.06%    -4.72%        0.79%   4.25%     0.27% 年 12 月 31 日 年 09 月 30 日 自基金合同生 效日至 2023 -39.80%     1.44%    -20.73%       0.90%   -19.07%   0.54% 年 09 月 30 日                              第十部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收申购款过火他资产的价值 总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据关系法律法例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以过火他基金财产账户相落寞。      四、基金财产的防守和贬责      本基金财产落寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主防守。基金 管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权 东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩贬责外， 基金财产不得被贬责。      基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章拆除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐的，基金 财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产 自身承担的债务，不得对基金财产强制履行。                     第十一部分 基金资产的估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金关系的证券交往局面的交往日以及国度法律法例规矩需要对外败露基金 净值的非交往日。      二、估值对象      基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产提拔证券、股指期货合约和银行入款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。      三、估值原则      基金管理东谈主在细目关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐准则》、监管部门 磋议规矩。      （一）对存在活跃阛阓且大概获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除管帐 准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价 且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应继承最近交往日的报价细目公允价值。有 充足笔据标明估值日或最近交往日的报价不成委果反应公允价值的，嘱托报价进行调整，细目公允价 值。      与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为基础，并在估值技 术中计划不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制是针对资产持有者 的，那么在估值手艺中不应将该限制动作特征计划。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量持有关系资 产或欠债所产生的溢价或折价。      （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应继承在当前情况下适用何况有弥漫可利用数据和其他信 息提拔的估值手艺细目公允价值。继承估值手艺细目公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在 无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值调整对 前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，嘱托估值进行调整并细目公允价值。   四、估值方法   （1）交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交 易的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件 的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考通常投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交往市 价，细目公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可调养债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，继承估值手艺细目公允价值。交往所阛阓挂牌转让 的资产提拔证券，继承估值手艺细目公允价值；   （6）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓 上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下，应 对阛阓报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应采 用估值手艺细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的归拢股票的估值方法 估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开拓行未上市或未挂牌转让的股票和债券，继承估值手艺细目公允价值，在估值手艺 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初次公开拓行股票时 公司鼓励公开拓售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购 交往中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会磋议规矩细目公允价值。 净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估 值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后 未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在明显各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的 变动的情况下，按成本估值。 大变化的，以最近交往日的结算价估值。 汇率的，应当以基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准，先根据外币行 情价钱和持仓量诡计原币金额，再根据选用的外币汇率折算出保留两位少许的东谈主民币市值。 况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 性。 值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、规范及关系法律法例的 规矩或者未能充分可贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商处置。      根据磋议法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金 管帐办事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分 磋议后，仍无法达成一致的观念，按照基金管理东谈主对基金资产净值的诡计结果对外赐与公布。      五、估值规范 数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值 精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。      每个办事日诡计基金资产净值及各类基金份额净值，并按规矩公告。 停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管 东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。      六、估值舛讹的处理      基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、顺应、合理的要领确保基金资产估值的准确性、实时性。 当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为该类基金份额净值错 误。      本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自 身的缺陷变成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，缺陷的办事东谈主应当对由于该估值舛讹遭受损失 当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。      上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、系统故 障差错、下达指示差错等。      （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛讹办事方应实时和谐各方，实时进行 更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹办事方承担；由于估值舛讹办事方未实时更正已产生的 估值舛讹，给当事东谈主变成损失的，由估值舛讹办事方对径直损失承担抵偿办事；若估值舛讹办事方已 经积极和谐，何况有协助义务确当事东谈主有弥漫的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹办事方嘱托更正的情况向磋议当事东谈主进行阐述，确保估值舛讹已得到更正。      （2）估值舛讹的办事方对磋议当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责，何况仅对估值舛讹的 磋议径直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值舛讹而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛讹办事方仍应 对估值舛讹负责。若是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利变成其他当事东谈主的利 益损失（“受损方”），则估值舛讹办事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对 取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；若是取得不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上依然取得的不妥得利返还的总和逾越其 实验损失的差额部分支付给估值舛讹办事方。      （4）估值舛讹调整继承尽量收复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。      （5）估值舛讹办事方断绝进行抵偿时，若是因基金管理东谈主缺陷变成基金资产损失机，基金托管东谈主 应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，若是因基金托管东谈主缺陷变成基金资产损失机，基金管理东谈主应为基 金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方变成基金资产的损失，并断绝进行 抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。      （6）若是出现估值舛讹确当事东谈主未按规矩对受损方进行抵偿，何况依据法律、行政法例、《基金 合同》或其他规矩，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿办事，则基金管 理东谈主有权向出现缺陷确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法例规矩的其他原则处理估值舛讹。   估值舛讹被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因细目估值舛讹的 办事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的办事方进行更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值舛讹的更正向磋议当事东谈主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值诡计出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并 采用合理的要领防备损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个办事日交往扫尾后诡计当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净 值赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的基金资 产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 舛讹处理。 的数据舛讹，或由于国度管帐政策变更、阛阓公法变更等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然采 取必要、顺应、合理的要领进行查验，然而未能发现该舛讹而变成的基金资产净值诡计舛讹，基金管 理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿办事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的要领放松或舍弃由 此变成的影响。                    第十二部分 基金的收益分配      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的余额，基 金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分配利润      基金可供分配利润指扫尾收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益的孰低数。      三、基金收益分配原则 配决议以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分配； 自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分配方式是现款分 红； 值减去该类每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 将导致在可供分配利润上有所不同；      在顺应法律法例及基金合同的约定，且对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金管 理东谈主可调整基金收益分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。      四、收益分配决议      基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时 间、分配数额及比例、分配方式等内容。      五、收益分配决议的细目、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩序论公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自 动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务公法》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                    第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示，经基金 托管东谈主复核后于次月首日起 2 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个办事日内或不可 抗力情形舍弃之日起 2 个办事日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金 托管东谈主复核后于次月首日起 2 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个办事日内或不可 抗力情形舍弃之日起 2 个办事日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。本基金销 售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年度文书中对该项费 用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的诡计公式如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指 令，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个办事日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个办事日内或不可抗 力情形舍弃之日起 2 个办事日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据磋议法例及相应左券规矩，按用度实验支 出金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度：   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   五、基金税收   本基金支付给管理东谈主、托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机关的规 定。本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财产投资的 关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度磋议税收征收的规矩代 扣代缴。                  第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 定编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 日内在规矩序论公告。                  第十五部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动性风险管 理规矩》、《基金合同》过火他磋议规矩。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有 东谈主过火日常机构（如有）等法律法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国证监会的 规矩败露基金信息，并保证所败露信息的委果性、准确性、圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予败露的基金信息通过顺应中国证监 会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息败露办法》规矩的互联网网站（以下简 称“规矩网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等序论披 露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开败露的信息府上。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应继承汉文文本。如同期继承外文文本的，基金信息败露义务东谈主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息继承阿拉伯数字；除特等说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品府上摘要 开的公法及具体规范，说明基金居品的秉性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。 赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合 同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招 募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一 次。基金远离运作的，股票基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 利、义务关系的法律文献。 《基金合同》收效后，基金居品府上摘要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内， 更新基金居品府上摘要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上摘要其他 信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品资 料摘要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金份额发售 公告、基金招募说明书教导性公告、《基金合同》教导性公告登载在规矩报刊上，将基金份额发售公 告、基金招募说明书、基金居品府上摘要、《基金合同》和托管左券登载在规矩网站上，并将基金产 品府上摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在规矩网站上。      （二）基金份额发售公告      基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明书确当日 登载于规矩序论上。      （三）《基金合同》收效公告      基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩序论上登载《基金合同》收效公告。      （四）基金净值信息      《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在规矩网 站败露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。      在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通过规矩网 站、基金销售机构网站或者营业网点败露敞开日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站败露半年度和年度终末一日 的各类基金份额净值和基金份额累计净值。      （五）基金份额申购、赎回价钱      基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的 诡计方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前 述信息府上。      （六）基金按时文书，包括基金年度文书、基金中期文书和基金季度文书      基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度文书，将年度文书登载在规矩网 站上，并将年度文书教导性公告登载在规矩报刊上。基金年度文书中的财务管帐文书应当经过顺应 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。      基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期文书，将中期文书登载在规矩 网站上，并将中期文书教导性公告登载在规矩报刊上。      基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度文书，将季度文书登载在规 定网站上，并将季度文书教导性公告登载在规矩报刊上。      《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度文书、中期文书或者年度报 告。      如文书期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金管理东谈主至少应当在按时文书“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下败露该投资者的类 别、文书期末持有份额及占比、文书期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的 特殊情形除外。      基金管理东谈主应当在基金年度文书和中期文书中败露基金组结伙产情况过火流动性风险分析等。      （七）临时文书      本基金发生要紧事件，磋议信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时文书书，并登载在规矩报刊和 规矩网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事 件： 基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处 罚； 有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交旧事项，但中 国证监会另有规矩的除外； 更； 万元情形的； 他事项或中国证监会规矩的其他事项。      （八）露出公告      在《基金合同》期限内，任何各人序论中出现的或者在阛阓华贵传的音问可能对基金份额价钱产 生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，关系信息败露义务东谈主细察后 应当立即对该音问进行公开露出。      （九）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      （十）计帐文书      基金合同远离的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。基金财产计帐小组应当将计帐文书登载在规矩网站上，并将计帐文书教导性公告登载在规矩报刊 上。      （十一）实施侧袋机制期间的信息败露      本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的规矩 进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。      （十二）中国证监会规矩的其他信息      若本基金投资港股通标的股票，基金管理东谈主应当在按时文书和招募说明书（更新）等文献中败露 参与港股通交往的关系情况。若中国证监会另有规矩的，从其规矩。      若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度文书、中期文书、年度文书等按时文书和更新的招 募说明书等文献中败露股指期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险野心等，并充 分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资主义。      若本基金投资资产提拔证券，基金管理东谈主应在基金年度文书及中期文书中败露其持有的资产提拔 证券总额、资产提拔证券市值占基金净资产的比例和文书期内整个的资产提拔证券明细。基金管理东谈主 应在基金季度文书中败露其持有的资产提拔证券总额、资产提拔证券市值占基金净资产的比例和文书 期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产提拔证券明细。      若本基金参与融资，基金管理东谈主应当在季度文书、中期文书、年度文书等按时文书和招募说明书 （更新）等文献中败露参与融资业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管理 情况等。      六、信息败露事务管理      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主员负责管 理信息败露事务。      基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当顺应中国证监会关系基金信息败露内容与花式准则 等法例的规矩。      基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金管理东谈主编 制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时文书、更新的招募说明 书、基金居品府上摘要、基金计帐文书等公开败露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主 进行书面或电子阐述。      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系报送信息的委果、准 确、圆善、实时。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩序论上败露信息外，还不错根据需要在其他各人序论败露 信息，然而其他各人序论不得早于规矩序论败露信息，何况在不同序论上败露归拢信息的内容应当一 致。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主进步信息 败露服务的质料。具体要求应当顺应中国证监会及自律公法的关系规矩。前述自主败露如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计文书、法律观念书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。      七、信息败露文献的存放与查阅      照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例规矩将信息置备于 公司住所，以供社会公众查阅、复制。                       第十六部分 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件和规范      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所观念后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。      基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用顺应《中华东谈主民共和国证券 法》规矩的管帐师事务所进行审计并败露专项审计观念。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申 购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。 放日内主袋账户份额净赎回肯求逾越前一敞开日主袋账户总份额的 10%认定。      三、实施侧袋机制期间的基金投资      侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限 制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主诡计各项投资运作野心和基 金事迹野心时应当以主袋账户资产为基准。      基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产 流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。      基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。      四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产以可出售、可转让、收复交往等方式收复流动性后，基金管理东谈主应当按照基金份额持有 东谈主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款 项。      远离侧袋机制后，基金管理东谈主实时聘用顺应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行 审计并败露专项审计观念。      五、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生要紧影响的 事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规矩的基金净值信息败露方式和频率败露 主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额 净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按时文书中败露文书期内特定资产处置进展情况，披 露文书期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间不代表基金管理东谈主对特定资产最终 变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的关系规矩，但凡径直援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法 规或监管公法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行顺应程 序后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                    第十七部分 风险揭示   本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险 过火他风险等。   一、系统性风险   本基金投资于证券阛阓，系统性风险是指因合座政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影 响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险等。   政策风险是指政府磋议证券阛阓的政策发生要紧变化或是有紧迫的举措、法例出台，引起债券价 格的波动，从而给投资带来的风险。   经济运行具有周期性的特质，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产生影响， 从而影响证券的价钱而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债券的价钱和 收益率，影响着企业的融资成本，并在一定程度上影响上市公司的盈利水平。基金投资于债券和股 票，其收益水平会受到利率变化的影响。   基金收益的一部分将通过现款姿首来分配，而现款的购买力可能因为通货彭胀的影响而下降，从 而使基金的实验投资收益下降。   阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾带来的价钱风险互 为消长。在利率走低时，再投资收益率就会训斥，再投资的风险加大。当利率飞腾时，债券价钱会下 降，然而利息的再投资收益会飞腾。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别证券私有的风险，包括公司策动风险、信用风险等。   上市公司的策动好坏受多种身分影响，如管理才略、财务情景、阛阓远景、行业竞争、东谈主员教诲 等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司策动不善，其刊行的证券价钱可 能下落，或者大概用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。基金可通过投资各类化来散播这种非 系统风险，但不成完全避让。   债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要表当今公司 债券中，公司若是因为某种原因不成完全践约支付本金和利息，则债券投资就会承受较大的圆寂。广 义的信用风险不仅指企业的爽约风险，还包括阛阓信用利差扩大及企业信用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、教导、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有 和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的收益水平与基金管理东谈主 的管理水平、管理技巧和管理手艺等关系性较大。因此基金可能因为基金管理东谈主的身分而影响基金收 益水平。   四、流动性风险   基金可能面对基金资产不成迅速、低成腹地弯曲成现款，或者不成应付可能出现的投资东谈主大额赎 回的风险。前者是指金融资产不成实时变现或无法按照正常的阛阓价钱交往而引起损失的可能性。为 应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可能会有些损失，影响基金投 资主义的杀青。后者是指在敞开式基金交往过程中，可能会发生无数赎回的情形，无数赎回可能会产 生基金仓位调整的贫穷，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。   本基金的投资阛阓主要为证券交往所、寰宇银行间债券阛阓等流动性较好的表率型交往局面，主 要投资对象包括境内照章刊行或上市交往的股票、港股通标的股票、债券和货币阛阓器具等，同期本 基金基于散播投资的原则在行业和个券方面未有高聚拢度的特征，玄虚评估在正常阛阓环境下本基金 拟投资阛阓、行业及资产的流动性细腻，流动性风险相对可控。   敞开式基金要随时嘱托投资东谈主的赎回，若是基金资产不成迅速弯曲成现款，或者变现为现款时对 基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生无数赎回时，若是基金资产 变现才略差，可能会产生基金仓位调整的贫穷，导致流动性风险。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律法例及基金合同的约定，玄虚运用各类流动性风险 管理器具，对赎回肯求等进行适度调整，动作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助要领，包 括但不限于脱期办理无数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停 基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定的其他要领。   无数赎回情形下实施暂停接受赎回肯求、脱期办理无数赎回肯求、减速支付赎回款项或者对大额 赎回肯求东谈主脱期办理赎回肯求的情形及规范详见招募说明书第七部分第九条的关系约定。当实施脱期 办理赎回肯求或暂停接受赎回肯求的要领时，肯求赎回或拟肯求赎回基金份额的持有东谈主将无法全额确 认赎回或提交赎回肯求，一方面可能影响自身的流动性，另一方面将承担额外的阛阓波动对基金净值 的影响。当实施减速支付赎回款项的要领时，肯求赎回的基金份额持有东谈主不成如期取得全额赎回款， 除了对自身流动性产生影响外，也将损失蔓延款项部分的再投资收益。当实施对大额赎回肯求东谈主脱期 办理赎回肯求的要领时，该基金份额持有东谈主将无法全额阐述赎回，一方面可能影响自身的流动性，另 一方面将承担额外的阛阓波动对基金净值的影响。收取短期赎回费的情形和规范详见招募说明书第七 部分第六条的关系约定，不竭持有期小于 7 日的投资者比较于其他持有期限的投资者将支付更高的赎 回费。暂停基金估值的情形详见招募说明书第十一部分第七条的关系约定。若实施暂停基金估值，基 金管理东谈主会采用减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求的要领，对投资者产生的风险如前所 述。当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错对本基金的估值继承舞动订价机制，行将本 基金因为大额申购或赎回而需要大幅增减仓位所带来的冲击成本通过调整基金的估值和基金份额净值 的方式传导给大额申购和赎回持有东谈主，以保护其他持有东谈主的利益。在实施舞动订价的情况下，在总体 大额净申购时会导致基金的基金份额净值飞腾，对申购的投资者不利；在总体大额净赎回时会导致基 金的基金份额净值下降，对赎回的持有东谈主产生不利影响。   基金管理东谈主已建立里面无数赎复兴对机制，对基金无数赎回情况进行严格的事前监测、事中管控 与过后评估。当基金发生无数赎回时，基金管理东谈主需要根据实验情况进行流动性评估，阐述是否不错 接受整个赎回肯求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，需充分评估基金组结伙产变现才略、 投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、阐述赎回肯求，切实保护存量基金份额 持有东谈主的正当权益。无数赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个敞开日肯求赎回基金份额逾越 上一敞开日基金总份额 10%以上的，基金管理东谈主可对其采用脱期办理赎回肯求的要领。      侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以 处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验阻遏并化解风险，但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调养，仅主袋账户份额正常开 放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧 袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下候具有不细目性，最终变现价钱也具 有不细目性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损 失。      实施侧袋机制期间，基金管理东谈主诡计各项投资运作野心和基金事迹野心时以主袋账户资产为基 准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金 管理东谈主在基金按时文书中败露文书期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变 现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的责 任。      基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。      五、本基金特定风险      本基金投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括港股通机制下允许投资的香港连络交往所 （以下简称：“香港联交所”或“联交所”）上市的股票，除与其他投资于内地阛阓股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还面对港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、阛阓轨制以 及交往公法等各异所带来的私有风险，包括但不限于：      （1）阛阓联动的风险      与内地 A 股阛阓比较，港股阛阓上外汇资金流动更为目田，国外资金的流动对港股价钱的影响巨 大，港股价钱与国外资金流动推崇出高度关系性，本基金在参与港股阛阓投资时受到全球宏不雅经济和 货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。      （2）股价波动的风险      港股阛阓实行 T+0 反转交往机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期对个股 不设涨跌幅限制，加之香港阛阓结构性居品和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受 到无意事件影响可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金持仓的波动风险可能相对较大。      （3）汇率风险      在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，何况资金不留港（港股交 易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买卖结算将进行相应 的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账 户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所继承的报价汇率可能存在报价各异，本基金可能需额外承担 买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的公法设定，本基金在逐日买卖港股肯求时将 参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以抵御该日 汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而碰到资金被额外占用进而训斥基金投资效率的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通公法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通阛阓逐日额度不 足，而不成买入投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围调整带来的风险   现行的港股通公法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按时或不按时根据范围限制规 则对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不成买入。   本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不成实时买入看好的投资标的，而错失投资契机 的风险。   （6）港股通交往日设定的风险   根据现行的港股通公法，惟有内地与香港均为交往日且大概闲静结算安排的交往日才为港股通交 易日，存在港股通交往日不连贯、港股不成实时卖出的情形（如内地阛阓因休假等原因休市而香港市 场照常交往但港股通不成如常进行交往），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交往日开市交往 中聚拢体现阛阓反应而变成其价钱波动陡然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波 动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安排，本基 金在 T 日（港股通交往日）卖出股票，T+2 日（港股通交往日，即为卖出当日之后第二个港股通交往 日）才气在香港阛阓完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才气回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的 不同以及港股通交往日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后资金不成实时到账，而变成支付赎回 款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险，同期也存在不成实时调整基金资产组合中 A 股和 港股投资比例，变成比例超标的风险。   （8）港股通下对公司步履的处理公法带来的风险   根据现行的港股通公法，本基金因所持港股通股票权益分拨、调养、上市公司被收购等情形或者 极端情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因 港股通股票权益分拨或者调养等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通 过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、调养或者上市公司被收购等所取得的非联交所 上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述公法，利益得不到 最大化致使受损的风险。   （9）香港连络交往所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所规矩，在交往所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采用停牌要领。此 外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规矩，仅仅细目了“尽量 镌汰停牌时候”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可能的上市公司根据其财务情景在证券简称前加 入相应符号（举例，ST 及*ST 等符号）以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所阛阓莫得风险警 示板，联交所继承非量化的退市规范且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上 市公司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股碰到非预期性的停牌致使退市而给基金带来损失 的风险。   （10）港股通公法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和公法下参与香港联交所证券的投资，受港股通公法的限制和影响；本基 金存在因港股通公法变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。   （11）基金资产投资港股标的比例的风险   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于港股或选 择不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （12）其他可能的风险   除上述显耀风险外，本基金参与港股通投资，还可能面对的其他风险，包括但不限于： 不进行交往时也可能要络续缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估算不准而导致账户透支的 风险； 因阑珊交往敌手而面对个股流动性风险； 者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不成申报和拆除申报的交往中断风险； 实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：（一）因结算参与东谈主未完成与中国结算的聚拢交收， 导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；（二）结算参与东谈主对本基金出现交收爽约导致本基金 未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东谈主向中国结算发送的磋议本基金的证券划付指示有误的导 致本基金权益受损；（四）其他因结算参与东谈主未顺从关系业务公法导致本基金利益受到损伤的情况； 市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通交往的风险；出现上海证券交往所和深圳证券交往所的 证券交往服务公司认定的交往极端情况时，证券交往服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服 务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通交往的风险。 微不雅经济、阛阓环境、手艺周期等各类身分的影响，对于上述身分的瓦解或分析舛讹将导致本基金管 理东谈主对股票内在价值的判断出现过错，进而导致本基金管理东谈主作念出舛讹的投资决策。 础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受阛阓风 险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于养殖品时常具有杠杆效应，价钱波动比标 的器具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。何况由于养殖品订价相配复杂，不顺应 的估值有可能使基金资产面对损失风险。股指期货继承保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆 性，当出现不利行情时，合约标的价钱轻细的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规矩的时候内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带 来损失。另外，股指期货在对冲阛阓风险的使用过程中，基金资产可能因为股指期货合约与合约标的 价钱波动不一致而面对基差风险。 级风险等。由于资产提拔证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益，因此资产提拔证 券投资还面对基础资产特定原始权益东谈主的收歇风险及现款流掂量风险等与基础资产关系的风险。 金投资存托凭证的，还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大圆寂的风险，以及与中国存托 凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有权利 等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能引 发的风险；存托左券自动收敛存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以及波动的 风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主， 在不竭信息败露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其 他风险。 值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当远离基金合同，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。因此， 在本基金的运作期间，基金份额持有东谈主面对基金合同自动远离的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓普遍规 律等作念出的概述性描摹，代表了一般阛阓情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构（包括基金管 理东谈主直销机构和其他销售机构）根据关系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构继承的评 价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与居品风险之间的匹配训诫。      七、其他风险                     第十八部分 基金的远离与计帐      一、《基金合同》的变更 应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会 决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 规矩序论公告。      二、《基金合同》的远离事由      有下列情形之一的，经履行关系规范后，《基金合同》应当远离： 的；      三、基金财产的计帐 管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的办当事者谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）《基金合同》远离情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组长入继承基 金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐文书；      （5）聘用管帐师事务所对计帐文书进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐文书出具法律观念书；      （6）将计帐文书报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分配。 算期限相应顺延。      四、计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。      五、基金财产计帐剩余资产的分配      依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。      六、基金财产计帐的公告      计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产计帐文书经顺应《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐文书报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将计帐文书登载在规矩网站上，并将计帐文书教导性公告登载在规矩报刊上。      七、基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例或监管公法另有规矩的从其 规矩。                     第十九部分 基金合同的内容摘抄      第一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （一）基金份额持有东谈主的权利、义务      （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）看重阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息败露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金圆寂或者《基金合同》远离的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利、义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及磋议法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基金合同》 及国度磋议法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金合同》规 定的用度；      （10）依据《基金合同》及磋议法律规矩决定基金收益的分配决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓励权利，为基金的利益诈欺因基金财产投 资所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法律步履；      （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构；      （16）在顺应磋议法律、法例的前提下，制订和调整磋议基金认购、申购、赎回、调养和非交往 过户等业务公法；      （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、申购、赎 回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》收效之日起，以竭诚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产；      （4）配备弥漫的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式管理和运作 基金财产；      （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的基金财产 和基金管理东谈主的财产互相落寞，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋议规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）采用顺应合理的要领使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基金合同》 等法律文献的规矩，按磋议规矩诡计并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回的价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐文书；      （10）编制季度文书、中期文书和年度文书；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他磋议规矩，履行信息败露及文书义务；      （12）保守基金交易好意思妙，不泄露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他磋议规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务需要提供的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分配决议，实时向基金份额持有东谈主分配基金收益；      （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他磋议规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管 东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按规矩保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关系府上 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时候发出，何况保证投资者大概按照 《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金磋议的公开府上，并在支付合理成本的条件下得 到磋议府上的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；      （19）面对斥逐、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时文书中国证监会并文书基金托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承担赔 偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违背《基金 合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金事务的步履承担责 任；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金管理东谈主承 担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认 购东谈主；      （25）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利、义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全防守基金财产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及国度法律法 规步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应报告中国证监会，并采用必要要领 保护基金投资者的利益；      （4）根据关系阛阓公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理证券/期 货交往资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以竭诚信用、辛勤尽责的原则持有并安全防守基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业局面，配备弥漫的、及格的熟悉基金托管业 务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相落寞；对所托管的不同的基金 分别成立账户，落寞核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相 互落寞；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋议规矩外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；      （5）防守由基金管理东谈主代表基金签订的与基金磋议的要紧合同及磋议凭证；      （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根 据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》过火他磋议规矩另有规矩外，在基金信息 公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法 律等外部专科顾问人提供服务需要提供的情况除外；      （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价 格；      （9）办理与基金托管业务行动磋议的信息败露事项；      （10）对基金财务管帐文书、季度文书、中期文书和年度文书出具观念，说明基金管理东谈主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金管理东谈主有未履行《基金合同》规矩的 步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用了顺应的要领；      （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系府上 20 年以上，法律法例或监管规 则另有规矩的从其规矩；      （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按规矩制作关系账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或磋议规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他磋议规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配合基金管 理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分配；      （18）面对斥逐、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时文书中国证监会和银行监管机构，并 文书基金管理东谈主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免 除；      （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管理东谈主因违 反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；      （21）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      第二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的规范和公法      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额 持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金暂不成立日 常机构，日常机构的成立和关系公法按照法律法例的磋议规矩进行。      （一）召开事由 有规矩或基金合同另有约定的除外：      （1）远离《基金合同》；      （2）更换基金管理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调养基金运作方式；      （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报规范，提高销售服务费；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主义、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会规范；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以基金管 理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的事项。 提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方式；   （3）增多、减少、调整基金份额类别成立；   （4）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调整磋议认购、申购、赎回、调养、非交往过户、转 托管等业务公法；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基金合同》 当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （8）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开 的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理 东谈主应当配合。 东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额 持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得艰涩、侵略。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式 大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议姿首；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递 时候和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 有东谈主大会所采用的具体通讯方式、托付的公证机关过火磋议方式和磋议东谈主、书面表决观念寄交的截止 时候和收取方式。 督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督； 如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计 票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代 表列席的，不影响表决服从。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主办有基金份额的凭证及 托付东谈主的代理投票授权托付说明注解顺应法律法例、《基金合同》和会议文书的规矩，何况持有基金份额 的凭证与基金管理东谈主办有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证袒露，灵验的基金份额不少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基 金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会 召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基 金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份 额的三分之一（含三分之一）。 其他方式在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他 方式进行表决。      在同期顺应以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：      （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内一语气公布关系教导性公 告。      （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）到指 定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为 基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决观念；基 金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取书面表决观念的，不影响表决服从。      （3）本东谈主径直出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念的，基金份额持有东谈主所持有的基金份 额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书面观念或授权他东谈主 代表出具书面观念基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集 东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基 金份额的持有东谈主径直出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念。      （4）上述第（3）项中径直出具书面观念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面观念的代理 东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东谈主出具的托付东谈主办有基金份额的凭证 及托付东谈主的代理投票授权托付说明注解顺应法律法例、《基金合同》和会议文书的规矩，并与基金登记机 构记录相符。 其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可继承其他非现场方式或者以现场 方式与非现场方式相邻接的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议规范比照现场开会和通讯方式开会的 规范进行。基金份额持有东谈主亦不错继承书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会 议召集东谈主细目并在会议文书中列明。      （五）议事内容与规范      议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定远离《基金 合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》规矩的其他 事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东谈主 大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起始由大会主办东谈主按照下列第（七）条规矩规范细目和公布监票东谈主，然后 由大会主办东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金管理东谈主授权出席会 议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主 持；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主 大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有 东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）、身 份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个办事日 内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特等决议： （含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以特等决议通过事项除外的其他事项均以一 般决议的方式通过。 （含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规矩外，调养基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基 金托管东谈主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以特等决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔传说明注解，不然提交顺应会议文书中规矩 的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头顺应会议文书规矩的书面表决观念视为有 效表决，表决观念依稀不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额持有东谈主 所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议启动后宣 布在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监 督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召 集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议启动后宣 布在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管 东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主马上公布计票结果。      （3）若是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓示表决结 果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点 后，大会主办东谈主应当马上公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的 服从。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若 由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与 公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结 果。      （八）收效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩序论上公告。若是继承通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议。收效的 基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有收敛力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有东谈主分 别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： （含 10%）； 分之一（含二分之一）； 额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的 持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 一）通过； 二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决条件等规矩，但凡 径直援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监管公法修改导致关系内容被取消或变更 的，基金管理东谈主按照《信息败露办法》的规矩公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   第三、基金合同变更和远离的事由、规范以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决 议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 规矩序论公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行关系规范后，《基金合同》应当远离： 的；      （三）基金财产的计帐 管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的办当事者谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）《基金合同》远离情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组长入继承基 金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐文书；      （5）聘用管帐师事务所对计帐文书进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐文书出具法律观念书；      （6）将计帐文书报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分配。 算期限相应顺延。      （四）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余资产的分配      依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。      （六）基金财产计帐的公告      计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产计帐文书经顺应《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐文书报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将计帐文书登载在规矩网站上，并将计帐文书教导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例或监管公法另有规矩的从其 规矩。   第四、争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议，如经友好协商未 能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁公法进 行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有收敛力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续诚笃、辛勤、尽责地履行基金合同规矩 的义务，可贵基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括中国香港特等行政区、中国澳门特等行 政区和中国台湾地区法律）统辖。   第五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面和营业场 所查阅。                    第二十部分 基金托管左券的内容摘抄   第一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   法定代表东谈主：怎么   成立时候：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文   注册成本：1.5 亿元   组织姿首: 有限办事公司    策动范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务    存续期间：不竭策动    电话：0755-82021233    传真：0755-82021155    磋议东谈主：吕奇志    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    磋议东谈主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织姿首：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈欺中央银行职能的决定》（国发 1983146 号）    存续期间：不竭策动    策动范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、转贴 现、各类汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、 代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理 政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；防守箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；敞开式基金 的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探望、商榷、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务顾问人 服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑 和贴现；外汇告贷；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、 售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。    第二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履诈欺监督权 进行监督。   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括境内照章刊行或上市交往的股票（包含主 板、中小板、创业板过火他中国证监会允许基金投资的股票）、港股通标的股票、存托凭证、债券 （含国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、政府提拔机构债、场合政府债、中期单子、短期融 资券、超短期融资券、次级债、可调养债券、可交换债券过火他中国证监会允许基金投资的债券）、 债券回购、银行入款（包括左券入款、按时入款等）、货币阛阓器具、同行存单、资产提拔证券、股 指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会关系规矩）。   本基金可根据关系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应规范后，不错将其纳 入投资范围。   本基金不得投资于关系法律、法例、部门限定及《基金合同》辞谢投资的投资器具。   （1）按法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：股票资产及存托 凭证占基金资产的比例为 60%-95%（其中，投资于港股通标的股票占股票资产的比例不逾越 50%）； 投资于改动成长主题关系证券占非现款基金资产的比例不低于 80%；每个交往日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的交往保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不 低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金所界说的改动成长主题公司指在中国经济结构转型及产业升级的程度中，通过手艺改动、产 品改动、交易模式改动或组织与轨制改动等多种改动姿首杀青成长的上市公司。该类公司时常具有核 心研发实力和手艺、较高的行业著名度，以及细腻的改动管理和企业文化，在阛阓竞争中具有中枢优 势和不竭发展才略。   若是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，基金管理东谈主在履行顺应规范后，本 基金的投资范围会作念相应调整。   因基金规模或阛阓变化等身分导致投资组合不顺应上述规矩的，基金管理东谈主应在合理的期限内调 整基金的投资组合，以顺应上述比例限制。法律法例另有规矩时，从其规矩。   （2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合辞退以下投资限制： 产的比例不逾越 50%）；投资于改动成长主题关系证券占非现款基金资产的比例不低于 80%； 现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 其市值不逾越基金资产净值的 10%； 在境内和香港同期上市的 A+H 股共计诡计），不逾越该证券的 10%，完全按照磋议指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制； 特殊品种除外； 证券，不得逾越其各类资产提拔证券共计规模的 10%； 券期间，若是其信用等级下降、不再顺应投资规范，应在评级文书发布之日起 3 个月内赐与全部卖 出； 股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 放期的按时敞开基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得逾越该上市公司可运动股票的 票，不得逾越该上市公司可运动股票的 30%；完全按照磋议指数的组成比例进行证券投资的敞开式基 金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不顺应该比例限制的，基金 管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；      a.本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；      b.本基金在职何交往日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产 净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产提拔证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      c.本基金在职何交往日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20%；      d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当顺应基金合 同对于股票投资比例的磋议约定；      e.本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交往日基 金资产净值的 20%； 和，不得逾越基金资产净值的 95%； 诡计；      除上述第 2）、9）、13）、14）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模 变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不顺应上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个 交往日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。      法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应规范后，则 本基金投资不再受关系限制或按调整后的规矩履行。      基金管理东谈主应在出现可预料资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个办事日隆重向基金托管东谈主 发函说明基金可能变动规模和公司嘱托要领，便于托管东谈主实施交往监督。      基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的磋议约 定。除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》收效之日起启动。      基金管理东谈主通晓基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开端或系统开拓等身分影响，基金管 理东谈主应为托管东谈主系统调整预留所需的合理必要时候。 督：      根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列步履：      （1）承销证券；      （2）违背规矩向他东谈主贷款或提供担保；      （3）从事承担无尽办事的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。      法律法例或监管部门取消或调整上述辞谢性规矩，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应规范 后，则本基金投资不再受关系限制或按调整后的规矩履行。      基金管理东谈主参与银行间阛阓交往，应按照审慎的风险控制原则评估交往敌手资信风险，并自主选 择交往敌手。基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间阛阓的丙类会员进行债券交往的，不错通过邮件、 电话等两边认同的方式提醒基金管理东谈主，基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管理 东谈主应确保可行性说明内容委果、准确、圆善。基金托管东谈主不合基金管理东谈主提供的可行性说明进行本质 审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍履行交往并变成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担 办事。      基金管理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交往时，以 DVP(券款兑付)的交往结算方式进行交 易。      本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的支付才略等触及到存 款银行遴荐方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此遴荐入款银行。因 基金管理东谈主违背上述原则给基金变成的损失，基金托管东谈主不承担任何办事，关系损失由基金管理东谈主先 行承担。基金管理东谈主履行先行赔付办事后，有权要求关系办事东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限于 督促基金管理东谈主履行先行赔付办事。      （1）基金投资运动受限证券，应顺从《对于基金投资非公开拓行股票等运动受限证券磋议问题的 文书》等磋议法律法例规矩。      （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开拓行股票、公开拓行股 票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交往证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等运动受限证券。      （3）基金管理东谈主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主董事会批准 的磋议基金投资运动受限证券的投资决策历程、风险控制轨制。基金投资非公开拓行股票，基金管理 东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资运动受 限证券的投资额度和投资比例控制情况。      基金管理东谈主应至少于初次履行投资指示之前两个办事日将上述府上书面发至基金托管东谈主，保证基 金托管东谈主有弥漫的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个办事日内，以书面或其他两边 认同的方式阐述收到上述府上。      （4）基金投资运动受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供顺应法律法例要求的磋议书面信 息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金 拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有运动受限证券市值占资产净值 的比例、资金划付时候等。基金管理东谈主应保证上述信息的委果、圆善，并应至少于拟履行投资指示前 两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥漫的时候进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开拓行股票等运动受限证券磋议问题的文书》规矩， 对基金管理东谈主是否顺从法律法例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的磋议书面信息。基金托管东谈主以为 上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资运动受限证券前就该风险的舍弃或防 范要领进行补充书面说明，并保留稽察基金管理东谈主风险管理部门就基金投资运动受限证券出具的风险 评估文书等备查府上的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝履行磋议指示。因断绝履行该指示变成基金 财产损失的，基金托管东谈主不承担任何办事，并有权文书中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。若是基金托管东谈主切 实履行监督职责，则不承担任何办事。若是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险， 基金托管东谈主欢跃担连带办事。   （二）基金托管东谈主应根据磋议法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值诡计、各 类基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分配、关系信息败露、基 金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （三）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所观念后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规矩。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过火他运作违背《基金法》、《基金合同》、基金 托管左券磋议规矩时，应实时以书面姿首文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文书后应鄙人一 个办事日实时查对，并以书面姿首向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金 托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应文书中国证监会。基金托管东谈主有义务要求 基金管理东谈主抵偿因其违背《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据交往规范尚未成交的且基金托管东谈主在交往前大概监控的投资指示，基金托管东谈主发现该投 资指示违背关系法律法例规矩或者违背《基金合同》约定的，应当断绝履行，立即文书基金管理东谈主， 并向中国证监会文书。   对于必须于估值完成后方可获知的监控野心或依据交往规范依然成交的投资指示，基金托管东谈主发 现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东谈主，并文书中国证 监会。      基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时候内回报基金托管东谈主并改 正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督 文书的，基金管理东谈主应积极配合提供关总共据府上和轨制等。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法步履，应立即文书中国证监会，同期文书基金管理东谈主限期 纠正。      基金管理东谈主无刚直事理，断绝、阻抑基金托管东谈主根据本左券规矩诈欺监督权，或采用拖延、诓骗 等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警戒仍不改正的，基金托管东谈主应 文书中国证监会。      第三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查      基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主诡计的基金资产 净值和各类基金份额净值、根据管理东谈主指示办理计帐交收、关系信息败露和监督基金投资运作等行 为。      基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未履行或无故 蔓延履行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、本托管协 议过火他磋议规矩时，基金管理东谈主应实时以书面姿首文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书 后应实时查对阐述并以书面姿首向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文书县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的违法事项未能在限 期内纠正的，基金管理东谈主应文书中国证监会。基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受 的损失。      基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应立即文书中国证监会和银行业监督管理机构，同 时文书基金托管东谈主限期纠正。      基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系府上以供基金管理东谈主核 查托管财产的圆善性和委果性，在规矩时候内回报基金管理东谈主并改正。      基金托管东谈主无刚直事理，断绝、阻抑基金管理东谈主根据本左券规矩诈欺监督权，或采用拖延、诓骗 等技巧妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议警戒仍不改正的，基金管理东谈主应 文书中国证监会。      第四、基金财产的防守      （一）基金财产防守的原则 金的任何财产。 管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的圆善与落寞。 细目到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文书 基金管理东谈主采用要领进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东谈主应负责向磋议当事东谈主追偿基金的 损失，基金托管东谈主应给予必要的协助，但对此不承担办事。      （二）召募资金的考证      召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有托管经历的 交易银行开设的鹏华基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期 满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等有 关规矩后，由基金管理东谈主聘用顺应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验 资文书，出具的验资文书应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成， 基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基 金托管东谈主在收到资金当日出具阐述文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理东谈主按规矩办理退款事宜， 基金托管东谈主应提供充分协助。      （三）基金的银行账户的开立和管理      基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，防守基金的银行入款。该账户 的开设和管事理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户 进行。      资产托管专户的开立和使用，限于闲静开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假 借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的活 动。      资产托管专户的管理当顺应《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、《东谈主民 币利率管理规矩》、《利率管理暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规 定。      （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和管理      基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳 分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分公司开立基 金证券交往资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于闲静开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出 借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的 行动。   （五）债券托管账户的开立和管理 的交往经历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限办事公司 和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管 东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 基金托管东谈主防守，基金管理东谈主保存副本。   （六）期货账户的开立和管理   基金管理东谈主、托管东谈主应当按照关系规矩开立期货结算账户、期货保证金账户，在期货交往所获取 交往编码。期货结算账户、期货保证金账户称号及交往编码对应称号应按照磋议规矩设立。   关系事项具体根据《期货投资操作备忘录》（以实验称号为准）的约定履行。   （七）其他账户的开设和管理   在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事顺应法律法例规矩和《基金合同》约定的其他投资 品种的投资业务时，若是触及关系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根据磋议法律法例的 规矩和《基金合同》的约定，开立磋议账户。该账户按磋议公法使用并管理。   （八）基金财产投资的磋议银行入款证实书等什物证券的防守   基金财产投资的磋议什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库。属于基金托管东谈主实验有 效控制下的什物证券在基金托管东谈主防守期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东谈主承担。基 金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实验灵验控制或防守的证券不承担防守办事。   （九）与基金财产磋议的要紧合同的防守   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金磋议的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金管理东谈主保 管。除本左券另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金磋议的要紧合同期应保证基金一方持有 两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金管理东谈主在合同签署 后 5 个办事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放 于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献防守部门，基金托管东谈主防守 20 年以上，法律法例或监管部门另有 规矩的，从其规矩。      对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章或授权业务章的合同 复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。      第五、基金资产净值的诡计和管帐核算      （一）基金资产净值的诡计      基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各类基金份额净值是按照每个办事日闭市 后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四 舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机 制。国度另有规矩的，从其规矩。      基金管理东谈主应每个办事日对基金资产估值。估值原则应顺应《基金合同》、《证券投资基金管帐 核算业务指引》过火他法律、法例的规矩。用于基金信息败露的基金资产净值和各类基金份额净值由 基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个办事日交往扫尾后诡计当日的基金资产 净值和各类基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核后 以两边认同的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。      根据《基金法》，基金管理东谈主诡计并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管理东谈主诡计 的基金资产净值。因此，本基金的管帐办事方是基金管理东谈主，就与本基金磋议的管帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的观念，按照基金管理东谈主对基金资产净值的诡计结果 对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估 值。      （二）基金资产估值方法      基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产提拔证券、股指期货合约和银行入款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。      本基金的估值方法为：      （1）证券交往所上市的有价证券的估值 的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的， 以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考通常投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交往市价， 细目公允价钱； 种当日的估值净价进行估值； 当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 资产提拔证券，继承估值手艺细目公允价值； 未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下，嘱托 阛阓报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应继承 估值手艺细目其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 司鼓励公开拓售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交 易中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会磋议规矩细目公允价值。   （3）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一 估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日） 后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在明显各异，未上市期间阛阓利率莫得发生大 的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢证券同期在两个或两个以上阛阓交往的，按证券所处的阛阓分别估值。   （5）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生 要紧变化的，以最近交往日的结算价估值。   （6）本基金参与融资业务的，按照关系法律法例和行业协会的关系规矩进行估值。   （7）港股通投资持有外币证券资产估值触及到港币、好意思元、英镑、欧元、日元等主要货币对东谈主民 币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准，先根据外币 行情价钱和持仓量诡计原币金额，再根据选用的外币汇率折算出保留两位少许的东谈主民币市值。      （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票履行。      （9）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体 情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。      （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错继承舞动订价机制，以确保基金估值的公 平性。      （11）关系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估 值。      （三）估值差错处理      因基金估值舛讹给投资者变成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其承担的责 任，有权向缺陷东谈主追偿。      当基金管理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告的，由此变成 的投资者或基金的损失，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就实验向投资者或基金 支付的抵偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按顾问理费率和托管费率的比例各自承担相应的办事。      由于一方当事东谈主提供的信息舛讹，另一方当事东谈主在采用了必要合理的要领后仍不成发现该舛讹， 进而导致基金资产净值、基金份额净值诡计舛讹变成投资者或基金的损失，以及由此变成以后交往日 基金资产净值、基金份额净值诡计顺延舛讹而引起的投资者或基金的损失，由提供舛讹信息确当事东谈主 一方负责抵偿。      由于不可抗力原因，或由于证券/期货交往所、登记结算公司以及入款银行等级三方机构发送的数 据舛讹，或由于国度管帐政策变更、阛阓公法变更等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然采用必 要、顺应、合理的要领进行查验，然而未能发现该舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金管理 东谈主和基金托管东谈主免除抵偿办事。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的要领放松或舍弃由此 变成的影响。      当基金管理东谈主诡计的基金资产净值与基金托管东谈主的诡计结果不一致时，关系各方应本着辛勤尽责 的立场再行诡计查对，若是终末仍无法达成一致，应以基金管理东谈主的诡计结果为准对外公布，由此造 成的损失以及因该交往日基金资产净值诡计顺延舛讹而引起的损失由基金管理东谈主承担抵偿办事，基金 托管东谈主不负抵偿办事。      （四）基金账册的建立      基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照关系各方约定的归拢记账方法和管帐处 理原则，分别落寞时成立、登录和防守本基金的全套账册，对关系各方各自的账册按时进行查对，互 相监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为 准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，保 证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金资产净值的诡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （五）基金按时文书的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别落寞编制。月度报表的编制，应于每月晦了后   基金合同收效后，基金招募说明书、基金居品府上摘要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书和基金居品府上摘要，并登载在规矩网站上，其中基金居品资 料摘要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。除要紧变更之外，基金招募说明书、基金居品资 料摘要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金管理东谈主在季度扫尾之日起 15 个办事 日内完成季度文书编制并公告；在管帐年度半年终了后两个月内完成中期文书编制并公告；在管帐年 度扫尾后三个月内完成年度文书编制并公告。   基金管理东谈主在 5 个办事日内完成月度文书，在月度文书完成当日，对文书加盖公章后，以加密传 真方式将磋议文书提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个办事日内进行复核，并将复核结果实时书 面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个办事日内完成季度文书，在季度文书完成当日，将磋议文书提 供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个办事日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理 东谈主。基金管理东谈主在 30 日内完成中期文书，在中期文书完成当日，将磋议文书提供基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在 45 日内完成 年度文书，在年度文书完成当日，将磋议文书提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复 核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行调整，调整以关系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理 东谈主提供的文书上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核观念书或进行电子阐述，关系各 方各自留存一份。若是基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致， 基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐文书、季度文书、中期文书或年度文书复核罢了后，需向基金管理东谈主进 行书面或电子阐述，以备有权机构对关系文献审核时教导。   第六、基金份额持有东谈主名册的登记与防守   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善防守的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》收效日、 《基金合同》远离日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有 东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和防守，基金管理东谈主和基 金托管东谈主应按照面前关系公法分别防守基金份额持有东谈主名册。防守方式不错继承电子或文档的姿首。 基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律法例或监管部门另有规矩的 除外。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》收效日、 《基金合同》远离日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额 持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每 年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；《基金合同》收效日、《基金合 同》远离日等触及到基金紧迫事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。   基金托管东谈主以电子版姿首妥善防守基金份额持有东谈主名册，并按时刻成光盘备份，保存期限为 15 年，法律法例或监管部门另有规矩的除外。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额持有东谈主名册用于基金 托管业务除外的其他用途，并应顺从守秘义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善防守基金份额持有东谈主名册，应按磋议法例规矩 各自承担相应的办事。   第七、争议处置方式   两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券磋议的一切争议，除经友好协商不错处置的，应 提交深圳国际仲裁院根据该院届时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁的地点在深圳，仲裁裁决是结尾性 的并对两边当事东谈主均有收敛力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，络续诚笃、辛勤、尽责地履行 《基金合同》和托管左券规矩的义务，可贵基金份额持有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之目的，不包括香港、澳门特等行政区和台湾地区法律）统辖。   第八、托管左券的变更与远离   （一）托管左券的变更与远离   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其内容不得与 《基金合同》的规矩有任何羁系。基金托管左券的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券远离：      （1）《基金合同》远离；      （2）基金托管东谈主斥逐、照章被拆除、收歇或有其他基金托管东谈主继承基金资产；      （3）基金管理东谈主斥逐、照章被拆除、收歇或有其他基金管理东谈主继承基金管理权；      （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》规矩的远离事项。      （二）基金财产的计帐 管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管左券的规矩络续履行保护基金财产安全的职责。 共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的办当事者谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）《基金合同》远离情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组长入继承基 金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐文书；      （5）聘用管帐师事务所对计帐文书进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐文书出具法律观念书；      （6）将计帐文书报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分配。      基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时变现的，计帐 期限相应顺延。      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。      （1）支付计帐用度；      （2）缴纳所欠税款；      （3）了债基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩了债前，不分配给基金份额持有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产计帐文书经顺应《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐文书报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将计帐文书登载在规矩网站上，并将计帐文书教导性公告登载在规矩报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例或监管公法另有规矩的从其 规矩。                第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主在正常情况 下向投资者提供，基金管理东谈主可根据实验业务情况以及基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，不休完 善并增多和修改服务款式。   一、营销改动及网上交往服务   为丰富投资者的交往方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种姿首的交往服务。   在营销渠谈改动方面，本基金管理东谈主大肆发展基金电子商务，已灵通基金网上交往系统，投资者 可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加浅陋、快捷地办理基金交往及信息查询等已 灵通的各项基金网上交往业务。同期，投资者可眷注鹏华基金官方微信账号（微信 号:penghuajijin ) ，快速杀青净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可杀青账户查询功能和交往功 能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信号面前也提拔鹏华基金客户进行非直销 基金资产的查询服务。基金管理东谈主将不休努力完善现存手艺系统和销售渠谈，为投资者提供愈加各类 化的交往方式和技巧。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（ www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（ 400-6788- 机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、鹏华 早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将 根据业务发展需要和实验情况，应时调整发送的定制信息内容。   三、在线商榷服务   投资者可通过在线客服、短信吸收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等网罗通 讯器具进行业务商榷，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主商榷服务，在办事时候内有专东谈主在线提供 商榷服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户余额、交 易情况、基金居品信息与服务等信息查询。   呼唤中心东谈主工坐席提供办事日 8：30－21：00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外），投资者不错 通过该热线取得业务商榷、信息查询、服务投诉、信息定制、府上修改等专项服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主成立的投诉专线、呼唤中心东谈主工热线、书 信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、网罗在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理投诉电话 （0755-82353668）、信箱、网罗服务。现场投诉和观念簿投诉是补充投诉渠谈，由各销售机构受理后 反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                    第二十二部分 其他应败露事项   本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办 法》等关系法律法例规矩的内容与花式进行败露，并在规矩序论上公告。        公告事项                   法定败露方式             法定败露日历 鹏华基金管理有限公司露出公告            《证券时报》、基金管理东谈主网        2022 年 12 月 14 日                           站及/或中国证监会基金电子披                                 露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金        《证券时报》、基金管理东谈主网        2022 年 12 月 15 日 参与华泰证券股份有限公司认/申购（含定       站及/或中国证监会基金电子披 期定额投资）费率优惠行动的公告                 露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金        《证券时报》、基金管理东谈主网        2022 年 12 月 31 日 参与中国工商银行股份有限公司“2023 倾     站及/或中国证监会基金电子披 心回馈”基金按时定额申购费率优惠行动              露网站 的公告 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金        《证券时报》、基金管理东谈主网        2022 年 12 月 31 日 参与中国工商银行股份有限公司个东谈主电子        站及/或中国证监会基金电子披 银行基金申购费率优惠行动的公告                 露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金        《证券时报》、基金管理东谈主网        2022 年 12 月 31 日 参与渤海证券股份有限公司申购（含按时        站及/或中国证监会基金电子披 定额投资）费率优惠行动的公告                  露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金        《证券时报》、基金管理东谈主网        2022 年 12 月 31 日 参与西部证券股份有限公司申购（含按时        站及/或中国证监会基金电子披 定额投资）费率优惠行动的公告                 露网站 鹏华基金管理有限公司露出公告           《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 01 月 04 日                          站及/或中国证监会基金电子披                                露网站 对于调整旗下部分基金参与中国工商银行       《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 01 月 05 日 股份有限公司申购、按时定额申购费率优       站及/或中国证监会基金电子披 惠行动时候的公告                       露网站 鹏华改动成长搀杂型证券投资基金（C 类基     《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 01 月 06 日 金份额）基金居品府上摘要（更新）         站及/或中国证监会基金电子披                                露网站 鹏华改动成长搀杂型证券投资基金更新的       《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 01 月 06 日 招募说明书                    站及/或中国证监会基金电子披                                露网站 鹏华改动成长搀杂型证券投资基金（A 类基     《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 01 月 06 日 金份额）基金居品府上摘要（更新）         站及/或中国证监会基金电子披                                露网站 鹏华改动成长搀杂型证券投资基金 2022 年   《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 01 月 20 日 第 4 季度文书                 站及/或中国证监会基金电子披                                露网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分基金       《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 02 月 10 日 申购中润光学初次公开拓行 A 股的公告      站及/或中国证监会基金电子披                                露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金       《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 03 月 14 日 参与东方钞票证券股份有限公司申购（含       站及/或中国证监会基金电子披 按时定额投资）费率优惠行动的公告               露网站 鹏华改动成长搀杂型证券投资基金 2022 年   《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 03 月 30 日 年度文书                     站及/或中国证监会基金电子披                                露网站 鹏华基金管理有限公司对于新增东谈主民币直       《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 04 月 07 日 销资金专户的公告                 站及/或中国证监会基金电子披                                露网站 鹏华改动成长搀杂型证券投资基金 2023 年   《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 04 月 21 日 第 1 季度文书                 站及/或中国证监会基金电子披                                露网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分基金       《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 05 月 17 日 申购航天软件初次公开拓行 A 股的公告      站及/或中国证监会基金电子披                                露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有       《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 05 月 19 日 的股票估值方法变更的教导性公告          站及/或中国证监会基金电子披                                露网站 鹏华基金管理有限公司对于详确看重以协       《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 06 月 03 日 助办理贷款为借口进行欺骗行动的风险提       站及/或中国证监会基金电子披 示                              露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金       《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 06 月 05 日 参与国海证券股份有限公司申购（含按时       站及/或中国证监会基金电子披 定额投资）费率优惠行动的公告                露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有      《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 06 月 06 日 的股票停牌后估值方法变更的教导性公告      站及/或中国证监会基金电子披                               露网站 鹏华改动成长搀杂型证券投资基金基金合      《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 06 月 16 日 同                       站及/或中国证监会基金电子披                               露网站 鹏华改动成长搀杂型证券投资基金托管协      《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 06 月 16 日 议                       站及/或中国证监会基金电子披                               露网站 鹏华基金管理有限公司对于调整旗下 27 只   《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 06 月 16 日 基金投资范围并相应修改法律文献的公告      站及/或中国证监会基金电子披                               露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金      《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 06 月 20 日 参与北京中植基金销售有限公司申购（含      站及/或中国证监会基金电子披 按时定额投资）费率优惠行动的公告              露网站 鹏华改动成长搀杂型证券投资基金（C 类基    《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 06 月 21 日 金份额）基金居品府上摘要（更新）        站及/或中国证监会基金电子披                               露网站 鹏华改动成长搀杂型证券投资基金（A 类基    《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 06 月 21 日 金份额）基金居品府上摘要（更新）        站及/或中国证监会基金电子披                               露网站 鹏华改动成长搀杂型证券投资基金更新的      《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 06 月 21 日 招募说明书（2023 年第 1 号）      站及/或中国证监会基金电子披                               露网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分基金      《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 06 月 28 日 申购豪恩汽电初次公开拓行 A 股的公告     站及/或中国证监会基金电子披                               露网站 鹏华改动成长搀杂型证券投资基金基金合      《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 07 月 08 日 同                       站及/或中国证监会基金电子披                               露网站 鹏华基金管理有限公司对于调低旗下部分      《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 07 月 08 日 基金费率并校正基金合同的公告          站及/或中国证监会基金电子披                               露网站 鹏华改动成长搀杂型证券投资基金托管协      《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 07 月 08 日 议                       站及/或中国证监会基金电子披                               露网站 鹏华改动成长搀杂型证券投资基金（A 类基    《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 07 月 12 日 金份额）基金居品府上摘要（更新）        站及/或中国证监会基金电子披                               露网站 鹏华改动成长搀杂型证券投资基金更新的      《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 07 月 12 日 招募说明书（2023 年第 2 号）      站及/或中国证监会基金电子披                               露网站 鹏华改动成长搀杂型证券投资基金（C 类基    《证券时报》、基金管理东谈主网    2023 年 07 月 12 日 金份额）基金居品府上摘要（更新）        站及/或中国证监会基金电子披                                         露网站 鹏华改动成长搀杂型证券投资基金 2023 年            《证券时报》、基金管理东谈主网      2023 年 07 月 20 日 第 2 季度文书                          站及/或中国证监会基金电子披                                         露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金                《证券时报》、基金管理东谈主网      2023 年 08 月 07 日 参 与 部 分 销 售 机 构 申购 （ 含 定 期 定额 投   站及/或中国证监会基金电子披 资）费率优惠行动的公告                             露网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有资金                《证券时报》、基金管理东谈主网      2023 年 08 月 21 日 投资旗下基金的公告                         站及/或中国证监会基金电子披                                         露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有                《证券时报》、基金管理东谈主网      2023 年 08 月 22 日 的股票停牌后估值方法变更的教导性公告                站及/或中国证监会基金电子披                                         露网站 对于鹏华基金管理有限公司旗下部分基金                《证券时报》、基金管理东谈主网      2023 年 08 月 26 日 申购金帝股份初次公开拓行 A 股的公告               站及/或中国证监会基金电子披                                         露网站 鹏华改动成长搀杂型证券投资基金 2023 年            《证券时报》、基金管理东谈主网      2023 年 08 月 30 日 中期文书                              站及/或中国证监会基金电子披                                         露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金                《证券时报》、基金管理东谈主网      2023 年 09 月 27 日 参与国金证券股份有限公司申购（含按时                站及/或中国证监会基金电子披 定额投资）费率优惠行动的公告                          露网站 鹏华基金管理有限公司露出公告                    《证券时报》、基金管理东谈主网      2023 年 10 月 13 日                                   站及/或中国证监会基金电子披                                         露网站 鹏华改动成长搀杂型证券投资基金 2023 年            《证券时报》、基金管理东谈主网      2023 年 10 月 24 日 第 3 季度文书                          站及/或中国证监会基金电子披                                         露网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有资金                《证券时报》、基金管理东谈主网      2023 年 11 月 07 日 投资旗下基金的公告                         站及/或中国证监会基金电子披                                         露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金                《证券时报》、基金管理东谈主网      2023 年 11 月 16 日 参与南京证券股份有限公司申购（含按时                站及/或中国证监会基金电子披 定额投资）费率优惠行动的公告                          露网站   上述败露事项的败露期间自 2022 年 12 月 13 日至 2023 年 12 月 11 日。                  第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书由基金管理东谈主、基金托管东谈主按照关系法律法例规矩置备于公司住所，投资东谈主可在办 公时候免费查阅；也可在支付工本费后在合理时候内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募 说明书原来为准。投资东谈主也不错径直登录基金管理东谈主的网站进行查阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                 第二十四部分 备查文献   一、备查文献包括：   二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 放在基金管理东谈主处。                                   鹏华基金管理有限公司

• 鹏华
• 羼杂
• 搀杂型
• 成长
• 改动