招商精选: 招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书(二零二四年第一号)

招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新  的招募证明书（二零二四年第一号）     基金管理东说念主：招商基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司      截止日：2024 年 12 月 16 日              招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）                       重要教唆   招商中小盘精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员 会 2009 年 11 月 6 日《对于核准招商中小盘精选股票型证券投资基金召募的批复》（证监许 可〔2009〕1154 号）核准公开召募。本基金的基金合同于 2009 年 12 月 25 日悠闲收效。本 基金为契约型灵通式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募证明书的内 容真确、准确、竣工。本招募证明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准， 并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照死守法守、安分信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支 付的金额。如对本招募证明书有任何疑问，应寻求寂寞及专科的财务主见。   投资有风险，过往功绩并不预示其明天进展。基金管理东说念主所管理的其它基金的功绩并不 组成对本基金功绩进展的保证。投资东说念主在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募证明书。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的 风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险。   《基金合同》收效后，基金招募证明书信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募证明书，并登载在指定网站上。基金招募证明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金赶交运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募证明书。   本次更新招募证明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 16 日，关系财务和功绩进展数据 截止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和功绩进展数据未经审计。   本基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司已复核本次更新的招募证明书。                                        招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）           招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）                   §1 引子   本招募证明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称 《基金法》)等关系法 律律例和《招商中小盘精选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募证明书不存在职何空虚记载、误导性述说或者首要遗漏，并对其 真确性、准确性、竣工性承担法律责任。本基金是根据本招募证明书所载明的云尔恳求召募 的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本 招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关系划定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额持有东说念主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。              招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）                      §2 释义      在本招募证明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 本合同、基金合同       《招商中小盘精选搀杂型证券投资基金基金合同》及对本合                同的任何灵验的校正和补充 中国             中华东说念主民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港极端行政区、                澳门极端行政区及台湾地区) 法律律例           中国当前灵验并公布实施的法律、行政律例、部门规章及表率                性文献 《基金法》          《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 《销售办法》         《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》         《公开召募证券投资基金运作管理办法》 《信息清晰办法》       《公开召募证券投资基金信息清晰管理办法》 《流动性风险划定》      指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、                                        同庚 10 月 1 日实施的《公                开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关                对其常常作念出的校正 元              中国法定货币东说念主民币元 基金或本基金         依据《基金合同》所召募的招商中小盘精选搀杂型证券投资基                金 招募证明书          《招商中小盘精选搀杂型证券投资基金招募证明书》，即用于                公开清晰本基金的基金管理东说念主及基金托管东说念主、关系服务机构、                基金的召募、基金合同的收效、基金份额的交游、基金份额的                申购和赎回、基金的投资、基金的功绩、基金的财产、基金资                产的估值、基金收益与分拨、基金的用度与税收、基金的信息                清晰、风险揭示、基金的赶走与算帐、基金合同的内容撮要、                基金托管条约的内容撮要、对基金份额持有东说念主的服务、其他应                清晰事项、招募证明书的存放及查阅方式、备查文献等波及本                基金的信息，供基金投资者采用并决定是否提议基金认购或申                购恳求的要约邀请文献，过甚更新             招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号） 托管条约          基金管理东说念主与基金托管东说念主签订的《招商中小盘精选搀杂型证券               投资基金托管条约》过甚任何灵验校正和补充 发售公告          《招商中小盘精选搀杂型证券投资基金份额发售公告》 业务国法          《招商基金管理有限公司灵通式基金业务国法》 中国证监会         中国证券监督管理委员会 银行监管机构        中国银行保障监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理东说念主         招商基金管理有限公司 基金托管东说念主         中国工商银行股份有限公司 基金份额持有东说念主       根据《基金合同》及关系文献正当取得本基金基金份额的投资               者 基金代销机构        妥贴《销售办法》和中国证监会划定的其他条件，取得基金代               销业务资历，并与基金管理东说念主签订基金销售与服务代理条约，               代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构          基金管理东说念主及基金代销机构 基金销售网点        基金管理东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务        基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包括投资者基金               账户管理、基金份额注册登记、算帐及基金交游阐发、披发红               利、建立并看护基金份额持有东说念主名册等 基金注册登记机构      招商基金管理有限公司或其托付的其他妥贴条件的办理基金注               册登记业务的机构 《基金合同》当事东说念主     受《基金合同》敛迹，根据《基金合同》享受权利并承担义务               的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 个东说念主投资者         妥贴法律律例划定的条件不错投资灵通式证券投资基金的当然               东说念主 机构投资者         妥贴法律律例划定不错投资灵通式证券投资基金的在中国正当               注册登记并存续或经政府关系部门批准设立的并存续的企业法               东说念主、奇迹法东说念主、社会团体和其他组织 及格境外机构投资者     妥贴《及格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及关系法               律律例划定的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金的中           招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）             国境外的基金管理机构、保障公司、证券公司以过甚他资产管             理机构 投资者         个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律律例或             中国证监会允许购买灵通式证券投资基金的其他投资者的总称 基金合同收效日     基金召募达到法律划定及《基金合同》约定的条件，基金管理             东说念主聘任法定机构验资并办理罢了基金备案手续，得到中国证监             会书面阐发之日 召募期         自基金份额发售之日起不卓著 3 个月的期限 基金存续期       《基金合同》收效后正当存续的不按时之期间 日/天         公历日 月           公历月 职业日         上海证券交游所和深圳证券交游所的平旧友游日 灵通日         销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的职业日 T日          申购、赎回或办理其他基金业务的恳求日 T+n 日       自 T 日起第 n 个职业日（不包含 T 日），n 指当然数 认购          在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的步履 发售          在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金份额的步履 申购          基金投资者根据基金销售网点划定的手续，向基金管理东说念主购买             基金份额的步履。本基金的日常申购自《基金合同》收效后不             卓著 3 个月的期间动手办理 赎回          基金投资者根据基金销售网点划定的手续，向基金管理东说念主卖出             基金份额的步履。本基金的日常赎回自《基金合同》收效后不             卓著 3 个月的期间动手办理 无数赎回        在单个灵通日，本基金的基金份额净赎回恳求（赎回恳求总和             加上基金转换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求总和及基金             转换中转入恳求份额总和后的余额）卓著上一日本基金总份额             的 10%时的情形 基金账户        基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管             理东说念主管理的灵通式基金份额情况的账户            招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号） 交游账户         各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基              金交游所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管          投资者将其持有的团结基金账户下的基金份额从某一交游账户              转入另一交游账户的业务 基金转换         投资者向基金管理东说念主提议恳求将其所持有的基金管理东说念主管理的              任一灵通式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基              金管理东说念主管理的任何其他灵通式基金（转入基金）的基金份额              的步履 按时定额投资贪图     投资者通过关系销售机构提议恳求，约定每期扣款日、扣款金              额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银              行账户内自动完成扣款及基金申购恳求的一种投资方式 基金可供分拨利润     基金可供分拨利润指落拓收益分拨基准日基金未分拨利润              与未分拨利润中已已毕部分的孰低数 基金资产总值       基金所领有的万般证券及单子价值、银行入款本息和本基金应              收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和 基金资产净值       基金资产总值扣除欠债后的净资产值 基金资产估值       瞎想评估基金资产和欠债的价值，以笃定基金资产净值和基金              份额净值的过程 流动性受限资产      指由于法律律例、监管、合同或操作疼痛等原因无法以合理价              格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的              逆回购与银行按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行存              款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产支              持证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交游的债券等 货币商场用具       现款；一年以内(含一年)的银行按时入款、大额存单；剩余期限              在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内              (含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行票              据；中国证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有邃密流动性的              金融用具 指定媒介         指中国证监会指定的用以进行信息清晰的寰球性报刊及指定互            招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）              联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监              会基金电子清晰网站）等媒介 不可抗力         本合同当事东说念主弗成猜想、弗成幸免且弗成克服的客不雅事件 基金产物云尔概要     指《招商中小盘精选搀杂型证券投资基金基金产物云尔概              要》过甚更新                 招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）                        §3 基金管理东说念主    公司称号：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册老本：东说念主民币 13.1 亿元    法定代表东说念主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    研究东说念主：赖想斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准设立，是中国第一家中外合伙基金管理公司。当今公司注册老本金为东说念主民币十三亿一千万 元（RMB1，310，000，000 元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册老本金东说念主民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东说念主民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银 行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册老本金由东说念主民币一亿六千万 元加多至东说念主民币二亿一千万元。                招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册老本金由东说念主 民币二亿一千万元加多至东说念主民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。   公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行永远坚持“因 您而变”的磋议服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的生意银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交游所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交游所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券商场业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交游所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交游所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为责任，承袭诚信、感性、专科、互助、成长的中枢 价值不雅，奋发成为中国资产管理行业具有互异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行职业。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部职业。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办职业。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司职业。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文牍、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文牍、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、贪图财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经                招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号） 理兼操气派险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务司帐部副总司理、财务司帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银海外金融控股有限公司董事、招银海外金融 有限公司董事、招联耗费金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南通衢车公庙 证券营业部负责东说念主、资产管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商证 券资产管理及机构业务总部资产管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任资产管理与机构业务总 部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运输股份有 限公司职业。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅职业。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主理职业）、党委副文牍、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文牍、董事、总司理。   张想宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院海外金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文牍、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会革命部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。当今兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司寂寞董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品相差口公司职工大学老师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副教训、教训，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司寂寞董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰照料学院教训，当今兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司寂寞董事。现任公司寂寞董事。   梁上坤先生，南京大学司帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学职业，曾任 讲师、副教训、教训。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司寂寞董事、上海同达创业投资股份有限公司寂寞董事。现任公司寂寞董事。                招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）      刘杰先生，厦门大学司帐系司帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加职业，曾任招 商证券老本商场筹划部总司理助理、招商局海外有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局虚心东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东说念主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加职业，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行海外业务部总司理助理、深圳分行海外业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融奇迹部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融商场总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融商场总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务司帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银汇聚科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息技艺有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息技艺部软件开发岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学司帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金司帐、基金司帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险禁止岗从事风险管理职业；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部                 招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号） 高档司理、副总监、总监、督察长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商资产资产管理有限公司董事及博时基金（海外）有限公司董事。    杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年早先后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高档数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。    潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务职业；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。    董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行资产管理部副总司理、总行资产平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。    孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部职业，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商资产资产管理有限公司董事。    韩冰先生，管理学硕士。2006 年 7 月加入上海文广新闻传媒集团任工程师，从事媒体 资产管理的职业；2011 年 4 月加入祯祥大华基金管理有限公司，任研究员，从事 TMT 行业 研究的职业；2013 年 6 月加入招商基金管理有限公司，曾任研究员、助理基金司理，现任 招商中小盘精选搀杂型证券投资基金基金司理（管理期间：2015 年 5 月 5 日于今）、招商 专精特新股票型证券投资基金基金司理（管理期间：2021 年 12 月 7 日于今）、招商北证 50 成份指数型发起式证券投资基金基金司理（管理期间：2022 年 12 月 22 日于今）。    本基金历任基金司理包括：周德昕先生，管理期间为 2009 年 12 月 25 日至 2012 年 4 月 11 日；张力先生，管理期间为 2009 年 12 月 25 日至 2011 年 12 月 21 日；吴昊先生，管 理期间为 2012 年 4 月 11 日至 2015 年 5 月 8 日；吴渭先生，管理期间为 2013 年 12 月 21 日至 2015 年 2 月 28 日；孙振峰先生，管理期间为 2016 年 1 月 20 日至 2017 年 3 月 11 日； 张西林先生，管理期间为 2017 年 4 月 13 日至 2019 年 3 月 22 日。            招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 办法》、《销售办法》、《信息清晰管理办法》等法律律例及规章的步履，并承诺建立健全 的里面禁止轨制，采用灵验措施，提防非法步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；              招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政律例关系划定，由国务院证券监督管理机构划定辞让的其他步履。   （1）承销证券，关联词法律律例或监管部门另有划定的除外；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词国务院另有划定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股 票或者债券；   （6）买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与其基金管理东说念主、基金 托管东说念主有其他首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交游、垄断证券交游价钱过甚他不正直的证券交游步履；   （8）依照法律、行政律例关系划定，由国务院证券监督管理机构划定辞让的其他步履。   上述辞腐败履为援用那时灵验的关系法律律例或监管部门的关系辞让性划定，如法律法 规或监管部门取消上述辞让性划定，本基金在履行妥贴表率后可不受上述划定的限制。 律、律例及行业表率，安分信用、用功尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪磋议；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）有意损伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的云尔中平心而论；   （5）推辞、干涉、疼痛或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗疏职守、滥用权益；   （7）泄露在职职期间明察的关系证券、基金的生意玄妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资贪图等信息；   （8）除为公司进行基金投资外，顺利或蜿蜒进行其他股票交游；   （9）协助、接受托付或以其它任何神志为其它组织或个东说念主进行证券交游；   （10）其他法律、行政律例以及中国证监会辞让的步履。   （1）依照关系法律、律例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；              招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   （3）不泄露在职职期间明察的关系证券、基金的生意玄妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资贪图等信息；   （4）不协助、接受托付或以其它任何神志为其它组织或个东说念主进行证券交游。   健全性原则、灵验性原则、寂寞性原则、彼此制约原则、成本效益原则。   公司的里面禁止组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以已毕对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和禁止。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司磋议管理步履、董事和公司管理层 的步履诈欺监督权。   （2）董事会风险禁止委员会：风险禁止委员会动作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项重要的里面禁止轨制并检验其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风险 管理策略和政策并检验其实践情况，审查公司关联交游和检验公司的里面审计和业务查抄情 况等。   （3）督察长：督察长负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核职业。督察长发现基金和公司存在首要风险或隐患， 或发生督察长照章合计需要敷陈的其他情形以及中国证监会划定的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会敷陈。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司磋议管理中的首要问题和首要事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司磋议管理步履中发生的首要突发性事件和首要危急情况，实施危急处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面禁止轨制和风险管理政策的实践情 况进行合规性监督检验，向公司风险管理委员会和总司理敷陈。   （6）各业务部门：风险禁止是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行检验监督和风险禁止。职工根据国度法律律例、公司规章 轨制、说念德表率和步履准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述   公司内控轨制由里面禁止大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面禁止大纲》和《律例遵命政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的撮要和总览，是对公司轨则划定的内控原则的细化和张开。                 招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）      公司基本轨制包括投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息清晰轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、云尔档案管理轨制、功绩评估侦查轨制、东说念主力资源管理轨制和危急处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭责任进行 了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。      （2）风险禁止轨制      里面风险禁止轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面禁止大纲、律例遵命政策、 岗亭分离轨制、业务阻碍轨制、模范化功课过程轨制、荟萃交游轨制、权限管理轨制、信息 清晰轨制、监察稽核轨制等。      （3）监察稽核轨制      公司设立相对寂寞的里面禁止组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的关系法律律例、公司里面禁止轨制在所赋予的权限内按照所划定的表率和妥贴的方法对 监察查抄对象进行平正客不雅的检验和评价，包括拜访评价公司内控轨制的健全性、合感性和 灵验性、检验公司实践国度法律律例和公司规章轨制的情况、进行日常风险禁止的监控职业、 实践公司里面按时不按时的里面审计、拜访公司里面的非法案件等。      里面禁止的基本要素包括禁止环境、风险评估、禁停步履、信息一样、里面监控。      （1）禁止环境      公司致力于于竖立内控优先和风险禁止的理念，培养全体职工的风险防守意志，营造一个 浓厚的风险禁止的文化氛围和环境，使全体职工实时了解关系的法律律例、管理层的磋议想 想、公司的规章轨制并自觉遵命，使风险意志鸠合到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估      公司对组织结构、业务过程、磋议运作步履进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险踱步点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采用定性定量的手 段分析考量风险的上下和危害进度。落实责任东说念主，并约束完善关系的风险防守措施。      （3）禁停步履      公司禁停步履主要包括组织结构禁止、操作禁止和司帐禁止等。      A．组织结构禁止      各部门的确立体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、商场营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作彼此寂寞、相 互牵制况且有寂寞的敷陈系统，形成了权责分明、严实灵验的三说念监控防地：      a.以各岗亭主义责任制为基础的第一说念监控防地：各部门里面职业岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭证明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离确立，使不同的岗 位之间形成一种彼此检验、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。             招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   b.各关系部门、关系岗亭之间彼此监督和牵制的第二说念监控防地：公司在关系部门、相 关岗亭之间建立模范化的业务操作过程、重要业务处理凭据传递和信息一样轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检验的责任。   c.以督察长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三说念监控防地。   B．操作禁止   公司设定了一系列的操作禁止的轨制妙技，如模范化业务过程、业务、岗亭和空间阻碍 轨制、授权分责轨制、荟萃交游轨制、躲避轨制、信息清晰轨制、档案云尔保全轨制、客户 投诉处理轨制等，禁止日常运作和磋议中的风险。   C．司帐禁止   公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管理，寂寞核算；公司司帐核算与基 金司帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格辨别。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的竣工和寂寞。   （4）信息一样   即指实时地已毕信息的流动，如从下到上的敷陈和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信拒却流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保证信息实时投递妥贴的 东说念主员进行处理。   公司制定管理和业务敷陈轨制，包括按时敷陈轨制和不按时敷陈轨制。按时敷陈轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的期间频次进行敷陈。   A．实践体系敷陈途径：各业务东说念主员向部门负责东说念主敷陈；部门负责东说念主向分担率领、总经 理敷陈；   B．监督体系敷陈途径：公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门敷陈，监察稽核部门 向总司理、督察长分别敷陈；   C．督察长按时出具监察敷陈，报送董事会过甚下设的风险禁止委员会和中国证监会； 如发现首要违纪步履，应立即向董事会和中国证监会敷陈。   （5）里面监控   督察长和监察稽核部门东说念主员负责日常监管职业，促使公司职工积极参与和遵命里面禁止 轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险禁止委员会、督察长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面禁止轨制继续地进行覆按，覆按其是否妥贴划定要求并加以充实和 改善，实时反应政策律例、商场环境、技艺等身分的变化趋势，保证内控轨制的灵验性。                招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）                         §4 基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立期间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册老本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   研究电话：010-66105799   研究东说念主：郭明   落拓 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年岁 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档技艺职称。   动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，承袭“安分信用、用功尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面禁止体系、表率 的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里弘大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最锻练的产物线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司蚁集资产管理贪图、证券公司定向资产管理贪图、生意银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管产物 体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为万般客户提供个性化的 托管服务。落拓 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来， 中国工商银行一语气二十一年得到香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、 好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是得到奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得到国表里金融领 域的继续招供和鄙俗好评。                 招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）      中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据海外公认的里面禁止 COSO 准 则从里面环境、风险评估、禁停步履、信息与一样、监督与评价五个方面构建起了托管业务 里面风险禁止体系，并纳入长入的风险管理体系。      中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持表率运作的原则，将建立系统、高效的 风险防守和禁止体系视为职业重心。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的约束出现，资产托管部实事求是将风险管理置于与业务发展同等重要的位置，视风险 防守和禁止为托管业务活命与发展的人命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险禁止责 任落实到具体业务部门和关系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次顺利通过评估组织里面禁止和安全 措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部得到无保属主见的禁止及灵验性敷陈，充分标明寂寞第 三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面禁止方面的健全性和灵验性的全面招供，也 解释中国工商银行托管服务的风险禁止才调如故与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水 平。      （1）资产托管业务磋议管理正当合规；      （2）促进已毕资产托管业务发展策略和磋议主义；      （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；      （4）提高资产托管磋议效率和恶果；      （5）业务记录、司帐信息和其他磋议管理关系信息的真确、准确、竣工、实时。      （1）全面性原则。资产托管业务里面禁止应鸠合决策、实践和监督全过程，阴私资产 托管业务各项业务过程和管理步履，阴私统统机构、部门和从业东说念主员。      （2）重要性原则。资产托管业务里面禁止应在全面禁止基础上，柔和重要业务事项、 重心业务关节和高风险界限。      （3）制衡性原则。资产托管业务里面禁止应在机构确立、权责分拨及业务过程等方面 形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。      （4）顺应性原则。资产托管业务里面禁止应当与磋议界限、业务范围和风险秉性相适 应，并进行动态诊治，以合理成本已毕里面禁止主义。      （5）审慎性原则。资产托管业务里面禁止应坚持风险为本、审慎磋议的理念，设立机 构或开展各项磋议管理步履均应坚持内控优先。      （6）成本效益原则。资产托管业务里面禁止应衡量实施成本与预期效益，以合理成本 已毕存效禁止。      资产托管业务里面禁止纳入全行长入的里面禁止体系。              招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   （1）总行资产托管部根据里面禁止基本划定建立健全资产托管业务里面禁止体系，作 为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面禁止基本划定建立健全里面禁止体系，建立 与托管业务条线相顺应的里面禁止运行机制，笃定各项业务步履的风险禁止点，制定模范统 一的业务轨制；采用妥贴的禁止措施，合理保证托管业务过程的磋议效率和恶果，组织开展 资产托管业务里面禁止措施的实践、监督和检验，督促各机构落实禁止措施。   （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理职业，根据年度职业重心，按时或 不按时在全行开展关系业务监督检验，将托管业务检验技俩整合到全行业务监督检验职业中， 将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价职业。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门动作里面禁止的实践机构，负责组织开展本 机构里面禁止的日常运行及自查职业，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部爱重里面禁止轨制的迷惑，坚持把风险防守和禁止的理念和方法融 入岗亭职责、轨制迷惑和职业过程中，建立了一整套里面禁止轨制体系，包括《资产托管业 务管理划定》、《资产托管业务里面禁止管理办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、 《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管 理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务首要突发事件救急预案》、《资 产托管业务从业东说念主员管理办法》等，在环境、轨制、过程、岗亭职责、东说念主员、授权、革命、 合同、钤记、服务质料、收费、反洗钱、提防利益突破、业务一语气性、侦查、信息系统等全 方面实践里面禁止措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的管盼望路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住东说念主、 管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建顺应资产托管业务秉性的风险管理架构， 通过鼓励托管业务体制机制与完善集约化营运革新、建立资产托管风险管理委员会机制、完 善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队列迷惑、科技赋能、建立健全救急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管理等措施，灵验禁止操气派险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性职业贪图和救急预案，具备行之灵验的 灾备归附决议、充足的出动办公迷惑、同城异城相勾通的备份办公步地、必要的职业主说念主员、 科学明晰的 AB 岗亭确立及按时演练机制。在首要突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务一语气性营运影响进度的评估，当令采用或循序启动“原步地现场+居家”、“部分同 城外乡+居家”、“部分异城外乡+居家”、“外乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级           招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号） 营运中心+托管分部+境外营运机构”形周密球、全天候营运汇聚，向客户提供一语气性服务， 确保托管产物日常交游的实时算帐和交割。   根据《基金法》、基金合同、托管条约和关系基金律例的划定，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞腐败履、基金参与银行间债券商场、基金 资产净值的瞎想、基金份额净值瞎想、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益 分拨、关系信息清晰、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管条约或关系基金法律 律例划定的步履，应实时以书面神志文牍基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文牍后应及 时查对，并以书面神志对基金托管东说念主发出回函阐发。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍 事项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违纪步履，应立即敷陈中国证监会，同期文牍基金管 理东说念主限期纠正。                 招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）                        §5 关系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   招商基金官网交游平台   交游网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免资料话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   研究东说念主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   研究东说念主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   研究东说念主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   研究东说念主：张鹏   招商基金直销交游服务研究方式   地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   研究东说念主：冯敏                 招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   本基金代销机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主可根据 关系法律律例划定诊治销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东说念主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   研究东说念主：宋宇彬   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   研究东说念主：刘佳   称号：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实践事务合伙东说念主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册司帐师：曾浩、江丽雅   研究东说念主：曾浩、江丽雅                招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）               §6 基金的召募与基金合同的收效    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息清晰管理 办法》、《业务国法》等关系法律、律例、规章及基金合同，并经中国证券监督管理委员会 起到 12 月 22 日止，共召募 2，626，962，775.73 份基金份额，灵验认购总户数为 25，926 户。    本基金的基金合同已于 2009 年 12 月 25 日悠闲收效。    《基金合同》收效后，基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5，000 万 元的，基金管理东说念主应当实时敷陈中国证监会；一语气 20 个职业日出现前述情形的，基金管理 东说念主应当向中国证监会证明原因并报送惩处决议。    法律律例另有划定时，从其划定。            招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）           §7 基金份额的申购、赎回及转换 代理东说念主。   其中，直销机构为招商基金管理有限公司，代销渠说念为中国工商银行股份有限公司、招 商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、交通银行股份 有限公司等机构。直销及代销机构请参见本招募证明书“关系服务机构”。   基金管理东说念主可根据关系法律律例及规章划定，酌情加多或减少妥贴要求的机构代理销售 本基金，并在管理东说念主网站公示。   销售机构不错酌情加多或减少其销售网点、变更营业步地。 电话或网上交游等神志）办理基金的申购、赎回及转换。   本基金的灵通日为闭塞期收尾后每个职业日（特殊情况除外，具体以基金管理东说念主的公告 为准）。具体业务办理期间以销售机构公布期间为准。   若出现新的证券交游商场、证券交游所交游期间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视 情况对前述灵通日及灵通期间进行相应的诊治并公告。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或转换恳求的，其基金份额申 购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回期间所在灵通日的价钱。   本基金的申购、赎回自基金合同收效日起不卓著 3 个月的期间动手办理。   基金管理东说念主应在动手办理申购赎回的具体日历前 2 日在至少一家指定媒体及基金管理 东说念主互联网网站（以下简称“网站”）公告。   若出现新的证券交游商场或交游所交游期间编削或实践情况需要，基金管理东说念主可对申购、 赎回期间进行诊治，但此项诊治应在实施日 2 日前在指定媒介公告。   本基金管理东说念主在条件锻练的情况下提供本基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的转 换服务。转换业务通畅期间由基金管理东说念主届时另行公告。              招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号） 瞎想； 各基金品种之间。 在赎回时先赎回或先转换。 下诊治上述原则。基金管理东说念主必须在新国法动手实施前依照《信息清晰办法》的关系划定在 指定媒介公告。      原则上，投资者通过代销网点和本基金管理东说念主官网交游平台初度申购和追加申购的最低 金额均为 1 元；通过本基金管理东说念主直销中心申购，初度最低申购金额为 50 万元东说念主民币，追 加申购单笔最低金额为 10 元东说念主民币。实践操作中，各销售机构在妥贴上述划定的前提下， 可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵 循销售机构的关系划定。      投资东说念主将当期分拨的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。      原则上，通过各销售机构网点赎回的，每次赎回基金份额不得低于 1 份，基金份额持有 东说念主赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎 回。      通过本基金管理东说念主电子商务网上交游平台赎回，每次赎回份额不得低于 1 份。      实践操作中，以各销售机构的具体划定为准。      如遇无数赎回等情况发生而导致脱期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同关系无数赎回或一语气无数赎回的要求处理。      基金转换分为转换转入和转换转出。通过各销售机构网点转换的，转出的基金份额不得 低于 1 份。              招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   通过本基金管理东说念主电子商务网上交游平台转换的，每次转出份额不得低于 1 份。   实践操作中，以各销售机构的具体划定为准。 扣款金额最低不少于东说念主民币 10 元。通过本基金管理东说念主电子商务网上交游平台办理的，每次 扣款金额不得低于 10 元。实践操作中，以各销售机构的具体划定为准。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见关系公告。 量限制，基金管理东说念主必须最迟在诊治前 2 日在指定媒介上刊登公告。 者在提交赎回及转换恳求时，帐户中必须有填塞的基金份额余额，不然所提交的恳求无效而 不予成交。 恳求，本基金注册与过户登记东说念主在 T+1 日内为投资者对该交游的灵验性进行阐发，投资者 频繁可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点或通过销售机构划定的其他方式查询申购、赎 回及转换的阐发情况。 定的期间内全额到账则申购无效，申购无效的申购款项将归还投资者。基金份额持有东说念主赎回 恳求阐发后，赎回款项将在 T+7 日内划入基金份额持有东说念主（赎回东说念主）账户。   本基金的申购费按申购金额进行分档，投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按 单笔分别瞎想。费率如下：         申购金额（M）                  申购费率         M＜100 万元                  1.5%               招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）        M≥1000 万元                 每笔 1000 元   申购用度的瞎想方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购用度由申购东说念主承担，在投资者申购本基金份额时从申购金额中扣除，由基金管理东说念主 及代销机构收取，用于本基金的商场推行、销售、注册登记等发生的各项用度。   本基金的赎回费按持有期间的加多而递减，费率如下：       一语气持有期间（N）                   赎回费率            N＜7 天                   1.5%        N≥730 天               0%   赎回用度的瞎想方法：赎回用度＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率   赎回用度由赎回东说念主承担，在投资者赎回基金份额时收取，其中，对峙续持有期少于 7 天的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；其余赎回用度的 75%动作注册登记费过甚他相 关手续费，剩余 25%归基金资产统统。   （1）各基金间转换的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔转换恳求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，对峙续持有期少于 7 天的 投资者收取的赎回费全额归入转出基金的基金资产；其余赎回费中不低于 25％的部分归入 转出基金的基金资产。   （3）每笔转换恳求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金转换时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）档次进行补差瞎想。从申购费率（用度）高向低的基金转换时，不收取申购补差用度。   （4）基金转换采用单笔瞎想法，投资者当日屡次转换的，单笔瞎想转换用度。   www.cmfchina.com 网上交游，翔实费率模范或费率模范的诊治请查阅官网交游平台及基 金管理东说念主公告。 费方式动手实施前 2 日在指定媒介公告。 促销贪图，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交游方式（如网上 交游、电话交游等）等按时或不按时地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金管理               招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号） 东说念主不错对促销步履范围内的投资者诊治基金申购费率、赎回和转换费率。如因此或其他原因 导致上述费率发生变更，基金管理东说念主最迟应于新费率实施日 2 日前在指定媒介公告。 管理东说念主发布的关系公告。      本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：      净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）      申购用度=申购金额-净申购金额      申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值      赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值      赎回用度=赎回总金额×赎回费率      净赎回金额=赎回总金额-赎回用度 基金或本基金管理东说念主管理的其他基金通畅明端收费，则本基金不错在法律律例及基金合同许 可的情况下，对基金申购份额的瞎想方法进行诊治，并在诊治前 2 日在指定媒介上刊登公告。      T 日基金份额净值=T 日闭市后的该基金资产净值/T 日该基金份额的余额数目      T 日的基金份额净值在今日收市后瞎想，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错妥贴延迟瞎想或公告基金份额净值。本基金份额净值的瞎想，保留 到极少点后第 3 位，极少点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金资产。      申购的灵验份额为按实践阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准瞎想，瞎想结果保留到极少点后第 2 位，极少点后第 3 位动手舍去，舍去部分归基金财 产。      赎回金额为按实践阐发的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费 用，瞎想结果保留到极少点后第 2 位，极少点后第 3 位动手舍去，舍去部分归基金财产。             招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   投资者申购基金得胜后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登 记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金得胜后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登 记手续。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理期间进行诊治，但不得 骨子影响投资者的正当权益，并最迟于动手实施前 3 个职业日在指定媒介公告。   基金管理东说念主不错为投资者办理按时定额投资贪图，具体国法由基金管理东说念主在届时发布公 告或更新的招募证明书中笃定。   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主无法受理投资者的申购恳求；   （2）证券交游步地交游期间非平素停市，导致基金管理东说念主无法瞎想当日基金资产净值；   （3）基金财产界限过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东说念主的利益的情形；   （4）因基金收益分拨或基金投资组合内某个或某些证券发生首要事项可能导致净值的 较大波动等原因，使基金管理东说念主合计连接接受申购可能会影响或损伤现存基金份额持有东说念主利 益的；   （5）发生本基金合同划定的暂停基金资产估值情况；   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳 估值技艺仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购恳求；   （7）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者卓著 50%，或者变相侧目 50%荟萃度的情形时；   （8）基金管理东说念主合计接受某笔或某些申购恳求可能会影响或损伤现存基金份额持有东说念主 利益时；   （9）法律律例划定或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述（1）到（6）项暂停申购的情形时，基金管理东说念主应当在指定媒介刊登暂停申购 公告。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。   如果投资者的申购恳求被推辞，基金管理东说念主应实时将申购款项归还至投资者账户。              招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主无法支付赎回款项；   （2）证券交游步地交游期间非平素停市，导致基金管理东说念主无法瞎想当日基金资产净值；   （3）因商场剧烈波动或其他原因而出现一语气 2 个或 2 个以上灵通日无数赎回，导致本 基金的现款支付出现不毛；   （4）发生本基金合同划定的暂停基金资产估值的情况；   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳 估值技艺仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应 当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求；   （6）法律律例划定或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管理东说念主应在按划定向中国证监会备案。已接受的赎回恳求， 基金管理东说念主将足额支付；如暂时弗成足额支付的，可脱期支付部分赎回款项，按每个赎回申 请东说念主已被接受的赎回恳求量占已接受赎回恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分由 基金管理东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续灵通日给予支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回恳求可脱期支付赎回款项，最 长不卓著 20 个职业日，并在指定媒介公告。投资者在恳求赎回时可预先采用将当日可能未 获受理部分给予驱除。   暂停基金的赎回，基金管理东说念主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的办理，并依照关系划定在 指定媒介上公告。   （1）如果发生暂停的期间为一天，基金管理东说念主将于重新灵通日，在指定媒介，刊登基 金重新灵通申购或赎回的公告，并公告最近一个灵通日的基金份额净值。   （2）如果一语气暂停的期间卓著一天但少于两周，暂停收尾，基金重新灵通申购或赎回 时，基金管理东说念主将提前 2 日，在指定媒介，刊登基金重新灵通申购或赎回的公告，并在重新 灵通申购或赎回日公告最近一个灵通日的基金份额净值。   （3）如果一语气暂停的期间卓著两周，暂停期间，基金管理东说念主应每两周至少重叠刊登暂 停公告一次；当一语气暂停期间卓著两个月时，可对重叠刊登暂停公告的频率进行诊治。暂停 收尾，基金重新灵通申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 2 日，在指定媒介一语气刊登基金重新 灵通申购或赎回的公告，并在重新灵通申购或赎回日公告最近一个灵通日的基金份额净值。             招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   单个灵通日中，本基金的基金份额净赎回恳求（赎回恳求总份额扣除申购总份额后的余 额）与净转出恳求（转出恳求总份额扣除转入恳求总份额后的余额）之和卓著上一日基金总 份额的 10%，为无数赎回。   出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金那时的资产组合景色决定接受全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）接受全额赎回：当基金管理东说念主合计有才调兑付投资者的全部赎回恳求时，按平素 赎回表率实践。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主合计兑付投资者的赎回恳求有不毛，或合计兑付投 资者的赎回恳求进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回恳求脱期办理。若进行上 述脱期办理，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回恳求卓著上一灵通日基金总份额 10%以上的 部分，将自动进行脱期办理。对于其余当日非自动脱期办理的赎回恳求，应当按单个账户非 自动脱期办理的赎回恳求量占非自动脱期办理的赎回恳求总量的比例，笃定当日受理的赎回 份额。未受理部分除投资者在提交赎回恳求时采用将当日未获受理部分给予驱除者外，延迟 至下一灵通日办理，赎回价钱为下一个灵通日的价钱。转入下一灵通日的赎回恳求不享有赎 回优先权，依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当发生无数赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或招募证明书规 定的其他方式，在 2 日内文牍基金份额持有东说念主，证明关系处理方法，并在 2 日内在指定媒介 给予公告。   （4）暂停接受和降速支付：本基金一语气 2 个灵通日以上发生无数赎回，如基金管理东说念主 合计有必要，可暂停接受赎回恳求；如故接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但降速期 限不得卓著 20 个职业日，并应当在指定媒介公告。             招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）          §8 基金的非交游过户、转托管、冻结和质押   非交游过户是指不接纳申购、赎回等基金交游方式，将一定数目的基金份额按照一定例 则从某一投资者基金账户滚动到另一投资者基金账户的步履。   （一）基金注册登记机构只受理收受、捐赠、司法强制实践和经注册登记机构招供的其 他情况下的非交游过户。其中：   “收受”指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的收受东说念主收受；   “捐赠”仅指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会 团体的情形；   “司法强制实践”是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强 制划转给其他当然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。   办理非交游过户业务必须提供基金注册登记机构划定的关系云尔。   （二）妥贴条件的非交游过户恳求自恳求受理日起，二个月内办理；恳求东说念主按基金注册 登记机构划定的模范缴纳过户用度。   （三）本基金当今实行份额托管的交游轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个交游 账户转入另一个交游账户进行交游。具体办理方法参照业务国法的关系划定以及基金代销机 构的业务国法。   （四）基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求或者基金份额持有东说念主本东说念主自觉要 求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被 冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。   （五）如关系法律律例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金 管理东说念主将制定和实施相应的业务国法。              招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）                   §9 基金的投资   精选受益于中国经济增长的中小企业，通过积极主动的投资管理，在禁止风险的前提下 为基金持有东说念主谋求持久老本升值。   企业盈利增长驱动股票价钱增长，高成长性带来逾额收益契机。   限于具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票和存托凭证、债券、货 币商场用具、权证、资产辅助证券及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。 其中，股票和存托凭证的主要投资对象是基金管理东说念主合计基本面邃密、具有较高成长性的中 小盘股票和存托凭证，包括在主板商场、中小板商场和创业板商场上市的中小盘股票和存托 凭证。债券的主要投资对象是基金管理东说念主合计具有相对投资价值的固定收益品种，包括国债、 金融债、企业（公司）债与可转换债等。如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其它品 种，本基金管理东说念主在履行妥贴表率后，不错将其纳入投资范围。   本基金将基金资产的 60％-95％投资于股票、存托凭证等权益类资产（其中，权证投资 比例不卓著基金资产净值的 3％），将基金资产的 5％-40％投资于债券和现款等固定收益类 品种（其中，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等）。   本基金投资于中小盘股票、存托凭证的资产不低于基金股票和存托凭证资产的 80%。   天相中盘指数收益率*40%+天相小盘指数收益率*40%+中债概述全价（总值）指数收益 率*20%。   如果今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场浩大接受的功绩相比基准推 出，或者是商场上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准的股票指数时，本基金不错在报中国 证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告。              招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   本基金是一只主动管理的搀杂型基金，在证券投资基金中属于预期风险和收益都相对较 高的基金产物。   本基金采用主动投资管理模式。在投资策略上，本基金从两个端倪进行，起先是进行大 类资产配置，在一定进度上尽可能地裁减证券商场的系统性风险，把抓商场波动中产生的投 资契机；其次是采用从下到上的分析方法，从定量和定性两个方面，通过久了的基本面研究 分析，精选价值被低估的个股和个券，构建股票组合和债券组合。   本基金将基金资产的 60％-95％投资于股票、存托凭证等权益类资产（其中，权证投资 比例不卓著基金资产净值的 3％），将基金资产的 5％-40％投资于债券和现款等固定收益类 品种（其中，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％）。   在大类资产配置层面，本基金通过分析影响股票商场和债券商场走势的宏不雅经济身分和 商场身分，对股票商场和债券商场的运行趋势作念出全面的评估。跟着商场风险相对变化趋势， 实时诊治大类资产的比例，已毕投资组合动态管理最优化。   本基金的宏不雅经济身分分析主要通过 GDP 增长率过甚组成、CPI、商场利率水平、汇率、 工业分娩总值、闲散率水平、耗费总量、投资总量等宏不雅经济方针；入款准备金率、再贴现 率和公开商场操作等货币政策方针；以及政府购买水平、政府滚动支付水温存税率变动情况 等财政政策的方针来进行。商场身分分析主要通过对商场资金供求关系、股票商场和债券市 场的进展、商场举座估值水平及历史相比、大类资产的预期收益率水对等方面的分析来进行， 从而对股票商场和债券商场的趋势作念出评估。   在进行大类资产配置时，咱们主要使用联邦模子动作资产配置用具。   （1）中小盘股票的界定   基金管理东说念主每季末对中国 A 股商场的股票按照运动市值从小到大排序，累计运动市值 达到总运动市值 2/3 的这部分股票归入中小盘股票。   一般情况下，上述所称的运动市值指的是在上海和深圳证券交游所上市交游的运动股本 乘以股票的收盘价。如果排序时股票暂停交游或停牌等原因酿成瞎想修正的，本基金将根据 商场情况，取停牌前收盘价或最能体现投资者利益最大化原则的公允价值瞎想股票运动市值。   若今后商场中出现更科学合理的中小盘股票界定及运动市值的瞎想方法，本基金将给予 相应诊治，并提前公告变更后的具体瞎想方法。   （2）中小盘股票的选股策略                 招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）      本基金合计，从持久来看，上市公司的内在价值是决定其股票价钱的最毕生分，只好当 股票价钱低于其内在价值时进行投资才能从根底上裁减基金的投资风险，为投资者创造逾额 收益。本基金采用从下到上的方法，将定量的股票筛选和久了的公司研究有机勾通，并实时 运用风险禁止妙技进行组合诊治。      本基金在股票投资策略上，隆起成长主题，采用发展策略明晰，生意模式简单、主营业 务隆起、公司治理邃密、具有较高成长性况且价值被低估的中小市值上市公司进行积极投资， 以寻求超越基准的逾额收益。      本基金投资的中小市值公司具有如下秉性：      ●发展策略明晰，生意模式简单，主营业务隆起，具有较高的盈利水平及质料      ●管理团队积极、跳跃、专科、执着，公司治理邃密，里面管理表率      ●成长性较高且可继续，具有较好的增长记录      ●具备一定的竞争壁垒和中枢竞争力      本基金管理东说念主勾通案头分析与上市公司实地调研，利用本基金管理东说念主的股票评级系统， 通过定性和定量的方法对中小盘股票进行全面系统的分析和评价，按照如下模范遴择出本基 金的备选股票：      本基金主要通过对公司过往盈利才协调成长性以及明天增长后劲的覆按来分析计算公 司举座的盈利才协调成长才调。      a）公司的盈利才协调成长性      咱们合计，企业过往的盈利景色和成长性约略在一定进度上反应企业明天的增长后劲。 本基金利用净资产收益率方针来考量公司的盈利才调，利用主营业务收入增长率或净利润增 长率方针来考量公司的成长性。      净资产收益率较高且保持增长的公司，被合计利用股东老本盈利的效率较高，能为股东 带来较高申报。本基金主要中式曩昔两年平均净资产收益率高于行业平均水平的优质上市公 司。      主营业务收入的增长所隐含的往往是企业商场份额的扩大，体现公司明天盈利后劲的提 高，盈利自如性的加大，公司继续成长得到才调普及。本基金主要中式曩昔两年的平均主营 业务收入增长率优于行业平均水平的高成长上市公司。      净利润增长率反应公司的盈利才协调盈利增长情况，是计算上市公司磋议效益的主要指 标。本基金主要中式曩昔两年平均净利润增长率优于行业平均水平的高成长上市公司。      b）明天增长后劲      公司明天盈利增长的预期决定股票价钱的变化。因此，在柔和上市公司历史成长性的同 时，本基金尤其柔和其明天盈利的增长后劲。一般而言，公司明天的盈利增长泉源于两个方 面：短期增长和持久增长。短期增长是指公司的业务界限在明天一年内将出现大幅提高，公           招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号） 司功绩在明天一年的增长也将远高于以往平均水平。持久增长是指公司明天得到继续性的增 长契机，企业利润的增长可继续到明天两年致使更持久间。上述两类具有较大成长后劲的中 小公司是本基金投资所柔和的重心。   本基金不仅柔和公司的盈利才协调成长性，同期也柔和公司盈利的质料，包括公司盈利 的组成、盈利的主要泉源、盈利的可继续性和可展望性、公司的盈利模式和扩张方式等方面。 在定量方针上，本基金接纳价值创造率来覆按上市公司盈利的质料。价值创造率为正的公司， 是创造股东价值的公司；反之，是毒害价值的公司。   管理层是否具备明晰的策略主义和灵验的实践才调，以及是否具有专科修养和积极跳跃 的执着精神，对公司的持久增长起到至关重要的作用。此外，管理层对公司的禁止力何如； 公司是否建立了对管理层灵验的激励和敛迹机制；公司是否爱重中小股东利益的谨慎；管理 层是否具有邃密的诚信度；管理层是否自如等等，对于公司治理结构和里面管理的分析是判 断中小企业明天的可继续发展才调的重要。   本基金柔和公司管理层对企业的持久发展是否有着明确的主义和明晰的磋议想路；公司 磋议管理的效率何如，是否约略根据商场变化实时诊治磋议策略；公司的营销机制是否纯真， 是否具有较强的商场开拓才调；是否约略纯真利用技艺革命、营销管理、成本禁止、投融资 管理、薪酬体系、策略合作等妙技建立企业上风等。   本基金将重心不雅察这类企业是否领有最初的中枢技艺，该中枢技艺是否具备一定的竞争 壁垒；是否具备较强的自主研发才协调技艺革命才调；明天公司主业的产物线是否存在进一 步蔓延的可能；是否在所属的细分行业如故领有较高的商场份额、较为苍劲的品牌和邃密的 口碑等。这类企业固然充分参与商场竞争，但因其具备某一项或某几项中枢竞争力的隆起优 势，能撑持业务自如增长并有才调迟缓巩固其行业地位。   （3）评估中小盘股票的估值水平   在完成对中小公司的定性定量分析后，本基金管理东说念主将根据企业所处的行业，采用妥贴 的估值方法，对备选的中小盘股票价值进行动态评估，分析该公司的股价是否处于合理的估 值区间，以侧目股票价值被过分高估所隐含的投资风险。   本基金主要接纳 PEG、市盈率、市净率等估值方针对上市公司进行估值，实践解释， 这些相对估值方针在股票的实践投资运作过程中的灵验性更高。   （4）模拟组合构建   根据上述法子采用出来的股票完全是通过从下到上的方法得到的结果，可能会导致模拟 组合在单个行业的股票荟萃渡过高，行业配置不够分散，或者组合的行业配置与基准指数的              招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号） 互异过大，酿成组合的非系统性风险过高。因此咱们需要根据经济周期、商场形势的变化以 及对明天行业发展趋势的判断，对组合的行业配置进行妥贴的诊治。   在进行组合的行业诊治的时候，由基金司理根据宏不雅策略研究团队对宏不雅经济周期、市 场运行形势的分析判断，以及行业研究团队对各个行业的行业景气度、行业成长性、行业的 盈利才协调行业估值水对等方面所作的分析判断和展望结果，完成对组合行业配置的诊治。   公司投资风险管理部接纳行业偏离度和追踪误差方针对组合的行业配置风险进行禁止。   （5）组合实施   经过行业配置诊治和风险禁止模子诊治后所笃定的股票组合，将成为最终可供实践的股 票组合，用以进行实践的股票投资。   根据国表里宏不雅经济形势、财政、货币政策、商场资金与债券供求景色、央行公开商场 操作等方面情况，接纳定性与定量相勾通的方式，笃定债券投资的组合久期，并根据通胀预 期笃定浮息债与固定收益债比例；在骄矜组合久期确立的基础上，投资团队分析债券收益率 弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等身分，展望收益率弧线的变动趋势，并 勾通流动性偏好、信用分析等多种商场身分进行分析，概述评判个券的投资价值。在个券选 择的基础上，投资团队构建模拟组合，并相比不同模拟组合之间的收益和风险匹配情况，确 定风险、收益最好匹配的组合。   本基金对权证资产的投资主若是通过分析影响权证内在价值最重要的两种身分——标 的资产价钱以及商场隐含波动率的变化，纯真构建避险策略，波动率差策略以及套利策略。   本基金对权证的投资将严格遵从法律律例及监管机构的关系划定。   在禁止风险的前提下，本基金将根据本基金的投资主义和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的久了研究判断，进行存托凭证的投资。   （1）须妥贴国度关系法律律例，严格遵从基金合同及公司轨则；   （2）谨慎基金份额持有东说念主利益动作基金投资的最高准则。   （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它首要事项；   （2）股票投资部及固定收益部通过股票投资周会和债券投资周会等方式，谈论拟投资 的个股和个券，研究员构建股票模拟组合和债券模拟组合；              招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   （3）基金司理根据所管基金的秉性，笃定基金投资组合；   （4）基金司剪发送投资指示；   （5）交游部审核与实践投资指示；   （6）数目分析东说念主员对投资组合的分析与评估；   （7）基金司理对组合的检讨与诊治。   在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策关节的事前及过后风险、操气派险等投 资风险进行监控，并在通盘投资过程完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决策 委员会、投资总监、基金司理等关系东说念主员，以供决策参考。   为谨慎基金份额持有东说念主的正当权益，本基金辞让从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但国务院另有划定的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票 或债券；   （6）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金管理东说念主、基金托管 东说念主有其他首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交游、垄断证券价钱过甚他不正直的证券交游步履；   （8）那时灵验的法律律例、中国证监会及《基金合同》划定辞让从事的其他步履。   上述辞腐败履中的（1）－（6）点为援用那时灵验的关系法律律例或监管部门的关系禁 止性划定，如法律律例或监管部门取消上述辞让性划定，本基金管理东说念主在履行妥贴表率后可 不受上述划定的限制。   本基金的投资组合将遵命以下限制：   （1）持有一家上市公司的股票、存托凭证，其市值不得卓著基金资产净值的 10%；   （2）本基金与由本基金管理东说念主管理的其他基金共同持有一家公司刊行的证券（含存托 凭证），不得卓著该证券的 10%；本基金管理东说念主管理的全部灵通式基金(包括灵通式基金以 及处于灵通期的按时灵通基金)持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得卓著该上市公司 可运动股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票， 不得卓著该上市公司可运动股票的 30%；               招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）    （3）本基金参加寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓著基金资产净值 的 40%；    （4）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不卓著上一交游日基金资产净值的 0.5%， 基金持有的全部权证的市值不卓著基金资产净值的 3%，基金管理东说念主管理的全部基金持有同 一权证的比例不卓著该权证的 10%。法律律例或中国证监会另有划定的，背叛其划定；    （5）现款和到期日不卓著 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （6）本基金持有的全部资产辅助证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20%；    （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产辅助证券的比例，不得卓著该资产支 持证券界限的 10%；    （8）本基金投资于团结原始权益东说念主的万般资产辅助证券的比例，不得卓著基金资产净 值的 10％；    （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的万般资产辅助证券，不得 卓著其万般资产辅助证券臆想界限的 10%；    （10）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得卓著本基金的总资产，所申报 的股票数目不得卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得卓著本基金资产净值的 15%；    因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金 不妥贴前款所划定比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （13）一只基金持有一家公司刊行的运动受限证券，其市值不得卓著基金资产净值的百 分之二；一只基金持有的统统运动受限证券，其市值不得卓著该基金资产净值的百分之十； 经基金管理东说念主和托管东说念主协商，可对以上比例进行诊治；    （14）本基金不得违背《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；    （15）本基金的建仓期为六个月；    （16）关系法律律例以及监管部门划定的其它投资限制。    上述限制步履中的（1）－（12）点为援用那时灵验的关系法律律例或监管部门的关系 限制性划定，如关系法律律例或监管部门取消上述限制的，履行妥贴表率后，本基金不受上 述限制。    基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴法律律例 的划定和基金合同的约定。除上述第（5）、（11）、（12）项外，由于证券商场波动、上 市公司合并或基金界限变动等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不妥贴上述约定的比                招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号） 例不在限制之内，但基金管理东说念主应在 10 个交游日内进行诊治，以达到模范。法律律例另有 划定的从其划定。 益。      招商中小盘精选搀杂型证券投资基金管理东说念主－招商基金管理有限公司的董事会及董事 保证本敷陈所载云尔不存在空虚记载、误导性述说或首要遗漏，并对其内容的真确性、准确 性和竣工性承担个别及连带责任。      本投资组合敷陈所载数据落拓 2024 年 9 月 30 日，泉源于《招商中小盘精选搀杂型证券 投资基金 2024 年第 3 季度敷陈》。                                                金额单元：东说念主民币元                                                占基金总资产的比例       序号           技俩        金额（元）                                                   （%）               其中：股票           177，532，729.85          89.59               其中：债券                        -              -                    资产辅助证券                  -              -               其中：买断式回购的                    -              -               买入返售金融资产               金臆想             招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）                                             金额单元：东说念主民币元                                             占基金资产净值比例      代码          行业类别     公允价值（元）                                                （％） A           农、林、牧、渔业                    -             - B           采矿业              5，254，370.00          2.72 C           制造业            118，567，909.70         61.30 D           电力、热力、燃气及        6，317，948.00          3.27             水分娩和供应业 E           建筑业                         -             - F           批发和零卖业                      -             - G           交通运输、仓储和邮        2，309，093.00          1.19             政业 H           住宿和餐饮业                      -             - I           信息传输、软件和信       17，844，483.51          9.23             息技艺服务业 J           金融业              9，957，916.00          5.15 K           房地产业             1，258，740.00          0.65 L           租借和商务服务业                    -             - M           科学研究和技艺服务        3，243，850.64          1.68             业 N           水利、环境和各人设                   -             -             施管理业 O           住户服务、修理和其                   -             -             他服务业 P           培育                          -             - Q           卫生和社会职业                     -             - R           文化、体育和文娱业       12，778，419.00          6.61 S           概述                          -             -             臆想             177，532，729.85         91.79     本基金本敷陈期末未持有港股通投资股票。                                             金额单元：东说念主民币元                 招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）                                                        占基金资产                                         公允价值  序号     股票代码        股票称号   数目（股）                        净值比例                                          （元）                                                         （％）  本基金本敷陈期末未持有债券。  本基金本敷陈期末未持有债券。 资明细  本基金本敷陈期末未持有资产辅助证券。  本基金本敷陈期末未持有贵金属。  本基金本敷陈期末未持有权证。               招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）     根据本基金合同划定，本基金不参与股指期货交游。     根据本基金合同划定，本基金不参与股指期货交游。     根据本基金合同划定，本基金不参与国债期货交游。     根据本基金合同划定，本基金不参与国债期货交游。     根据本基金合同划定，本基金不参与国债期货交游。     敷陈期内基金投资的前十名证券除许继电气（证券代码 000400）外其他证券的刊行主 体未有被监管部门立案拜访，不存在敷陈编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。     根据 2024 年 5 月 7 日发布的关系公告，该证券刊行东说念主因里面轨制不完善，未实时清晰公 司首要事件被河南证监局责令改正。     对上述证券的投资决策表率的证明：本基金投资上述证券的投资决策表率妥贴关系法律 律例和公司轨制的要求。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制和 过程上要求股票必须先入库再买入。           招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）                                  金额单元：东说念主民币元      序号              称号          金额（元）  本基金本敷陈期末未持有处于转股期的可转换债券。  本基金本敷陈期末投资前十名股票中不存在运动受限情况。                          招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）                                   §10 基金的功绩           基金管理东说念主依照死守法守、安分信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但投资者      购买本基金并不就是将资金动作入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东说念主不保证基      金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其明天进展。投资有风险，投资      者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。           本基金合同收效以来的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示：                                                      功绩相比                                   净值增长     功绩相比                         净值增长                         基准收益         阶段                        率模范差     基准收益               ①-③       ②-④                          率①                          率模范差                                     ②       率③                                                        ④ 自基金成立起至       193.20%      1.48%            41.11%    1.19%   152.09%    0.29%      注：本基金合同收效日为 2009 年 12 月 25 日。               招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）                    §11 基金的财产   本基金基金资产总值包括基金所持有的万般有价证券及单子价值、银行入款本息、基金 的应收款项和其他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金托管东说念主根据关系法律律例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂寞。   本基金财产寂寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金管理东说念主、基金托管东说念主因 基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理东说念主、基金 托管东说念主、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权           招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号） 东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的划定 刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此对消； 基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此对消。             招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）                §12 基金资产的估值   本基金估值的目的是为了准确、真确地反应本基金所持有金融资产和所承担金融欠债的 公允价值，并准确瞎想出本基金的磋议收益，为本基金的申购、赎回等交游提供公允的价值 基础。   本基金的估值日为关系的证券交游步地的平素营业日以及国度法律律例划定需要对外 清晰基金净值的非营业日。   基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行入款本息等资产和欠债。   基金日常估值由基金管理东说念主同基金托管东说念主一同进行。基金管理东说念主完成估值后，将估值结 果以两边招供的方式发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律律例、基金合同划定的估值方法、 期间、表率进行复核，复核无误后，以两边招供的方式发送给基金管理东说念主；月末、年中庸年 末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   本基金按以下方式进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化，以最近 交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投 资品种的现行市价及首要变化身分，诊治最近交游市价，笃定公允价钱。   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最 近交游日后经济环境未发生首要变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环 境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，诊治最近交游市价， 笃定公允价钱；            招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变 化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因 素，诊治最近交游市价，笃定公允价钱；   （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技艺笃定公允价值。交游所上 市的资产辅助证券，接纳估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的团结股票 的市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技艺笃定公允价值，在估值 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁按时的股票，团结股票在交游所上市后，按交游所上市的 团结股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会 关系划定笃定公允价值。 股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价，则估值为零。 定公允价值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 划定估值。   根据《基金法》，基金管理东说念主瞎想并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主瞎想的基金净值信息。因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方在对等基础上 充分谈论后，仍无法达成一致的主见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的瞎想结果对外给予 公布。              招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   用于基金信息清晰的基金份额净值由基金管理东说念主负责瞎想，基金托管东说念主进行复核。基金 管理东说念主应于每个交游日交游收尾后瞎想当日的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管 东说念主对净值瞎想结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金份额净值给予公布。   基金份额净值的瞎想精准到极少点后第 3 位，极少点后第 4 位四舍五入。国度另有划定 的，从其划定。   当基金的估值导致基金份额净值极少点后 3 位（含第 3 位）内发生差错时，视为基金份 额净值估值错误。基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、妥贴合理的措施确保基金估值的准 确性、实时性。当基金份额净值出现错误时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，并采用合理的 措施提防损失进一步扩大；当计价错误达到或卓著基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应 报中国证监会备案；当计价错误达到或卓著基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告， 并报中国证监会备案。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记东说念主、或代理销售机 构、或投资者自身的罪戾酿成差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪戾的责任东说念主应当对由于 该差错碰到损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿责任。   上述差错的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据瞎想差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平无法 猜想、无法幸免、无法拒抗，则属不可抗力，按照下述划定实践。   由于不可抗力原因酿成投资者的交游云尔灭失或被错误处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿责任，但因该差错取得失当得利确当事东说念主 仍应负有返还失当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，差错责任方应实时协调各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错责任方承担；由于差错责任方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主酿成损失的由差错责任方承担；若差错责任方如故积极协调，况且有协助义务 确当事东说念主有填塞的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。差错责任方草率更 正的情况向关系当事东说念主进行阐发，确保差错已得到更正。   （2）差错的责任方对可能导致关系当事东说念主的顺利损失负责，分歧蜿蜒损失负责，况且 仅对差错的关系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因差错而得到失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务。但差错责任方仍 草率差错负责，如果由于得到失当得利确当事东说念主不返还或不全部返还失当得利酿成其他当事 东说念主的利益损失（“受损方”），则差错责任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额 的范围内对得到失当得利确当事东说念主享有要求托付失当得利的权利；如果得到失当得利确当事              招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号） 东说念主如故将此部分失当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得到的补偿额加上如故得到 的失当得利返还的总和卓著其实践损失的差额部分支付给差错责任方。   （4）差错诊治接纳尽量归附至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错责任方推辞进行补偿时，如果因基金管理东说念主罪戾酿成基金资产损失机，基金 托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主罪戾酿成基金资产损失机，基 金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和托管东说念主之外的第三方酿成基金 资产的损失，并推辞进行补偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东说念主未按划定对受损方进行补偿，况且依据法律、行政律例、 基金合同或其他划定，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿责任， 则基金管理东说念主有权向出现罪戾确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度 和碰到的损失。   （7）按法律律例划定的其他原则处理差错。   差错被发现后，关系的本基金合同当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明差错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据差错发生的原因笃定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的责任方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记东说念主的交游数据的，由基金注册登记 东说念主进行更正，并就差错的更正向关系当事东说念主进行阐发；   （5）基金管理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值瞎想错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金管理东说念主应当敷陈中国证监会；基金管理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值瞎想错误偏差 达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告并报中国证监会备案。 值技艺仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金管理东说念主应当 暂停基金估值；              招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）      基金管理东说念主按估值方法的第 7 项进行估值时，所酿成的误差不动作基金份额净值错误处 理。      由于证券交游所过甚登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，致使基 金管理东说念主和基金托管东说念主固然如故采用必要、妥贴、合理的措施进行检验，关联词未能发现该错 误的，由此酿成的基金资产估值错误，基金管理东说念主、基金托管东说念主不错解任相应补偿责任。但 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施排斥由此酿成的影响。               招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）                  §13 基金的收益分拨   基金可供分拨利润指落拓收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕部分 的孰低数。 分拨方式；基金份额持有东说念主预先未作念出采用的，默许的分成方式为现款红利； 面值，基金收益分拨基准日即基金可供分拨利润瞎想截止日； 例不得低于基金可供分拨利润的 20%； 后第 3 位动手舍去，股票舍去部分归基金资产；   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨基准日可供分拨利润、基金收益分拨对象、分 配原则、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式及关系手续费等内容。   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定、基金托管东说念主核实后笃定，在 2 日内在指定媒介 公告。              招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）                    §14 基金的用度与税收   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）因基金的证券交游或结算而产生的用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、 过户费、手续费、券商佣金、权证交游的结算费过甚他访佛性质的用度等）；   （4）基金合同收效以后的信息清晰用度；   （5）基金份额持有东说念主大会用度；   （6）基金合同收效以后的司帐师费、讼师费和诉讼费；   （7）基金的资金汇划用度；   （8）按照国度关系法律律例划定和基金合同约定不错列入的其他用度。   本基金的基金管理费年费率为 1.2％，即基金管理费按前一日基金资产净值的 1.2％年费 率计提。瞎想方法如下：   H=E×1.2％÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值   基金管理费逐日瞎想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个职业日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假、不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的基金托管费年费率为 0.20％，即基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20％年 费率计提。瞎想方法如下：   H=E×0.20％÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日瞎想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个职业日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日、不可抗力等，支付日历顺延。 用实践开销金额支付，列入当期基金用度。            招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）基金合同收效前的关系用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息清晰 用度等用度；   （4）其他根据关系法律律例及中国证监会的关系划定不得列入基金用度的技俩。 金托管费率、基金销售费率等关系费率。   调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有东说念主大会 审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，不必召开基金份额持有东说念主 大会。   基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   本基金的认购费率水平、瞎想公式、收取方式和使用方式请参见本招募证明书“基金的 召募”相应部分。   本基金的申购费率水平、瞎想公式、收取方式和使用方式请参见本招募证明书“ §7 基金份额的申购、赎回及转换”相应部分。   本基金的赎回费率水平、瞎想公式、收取方式和使用方式请参见本招募证明书“ §7 基金份额的申购、赎回及转换”相应部分。   本基金的转换费率水平、瞎想公式、收取方式和使用方式请参见本招募证明书“ §7 基金份额的申购、赎回及转换”相应部分。 费方式动手实施前 2 日在指定媒介公告。 基金促销贪图，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交游方式(如 网上交游、电话交游等)等按时或不按时地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金              招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号） 管理东说念主不错对促销步履范围内的投资者诊治基金申购费率、赎回费率。如因此或其他原因导 致上述费率发生变更，基金管理东说念主最迟应于新费率实施日前在指定媒介公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。               招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）                 §15 基金的司帐和审计 如下原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度。 按照关系法律律例划定编制基金司帐报表。 式阐发。 格的司帐师事务所过甚注册司帐师等对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。              招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）                 §16 基金的信息清晰 基金合同过甚他关系划定。      本基金信息清晰义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主过甚日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。      本基金信息清晰义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的划定清晰基金信息，并保证所清晰信息的真确性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息清晰义务东说念主应当在中国证监会划定期间内，将应予清晰的基金信息通过中国 证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子清晰网站）等媒介清晰， 并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开清晰的信息资 料。 清晰义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。      本基金公开清晰的信息接纳阿拉伯数字；除极端证明外，货币单元为东说念主民币元。                 招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）      公开清晰的基金信息包括：      （1）基金招募证明书应当最大适度地清晰影响基金投资者决策的全部事项，证明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息清晰及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应 当在三个职业日内，更新基金招募证明书并登载在指定网站上；基金招募证明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金赶交运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 证明书。      （2）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大 会召开的国法及具体表率，证明基金产物的秉性等波及基金投资者首要利益的事项的法律文 件。      （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看护及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。      （4）基金产物云尔概若是基金招募证明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金产物云尔概要信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当 在三个职业日内，更新基金产物云尔概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物云尔概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金赶交运作 的，基金管理东说念主不再更新基金产物云尔概要。      基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在清晰招募证明 书确当日登载于指定报刊和网站上。      基金管理东说念主应当在本基金合同收效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同收效公告。      本基金合同收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周公 告一次基金资产净值和基金份额净值。      在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过其指定网站、基金销售机构网站或营业网点清晰灵通日的基金份额净值和基金份额累计净 值。      基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站清晰半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。              招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主应当在基金合同、招募证明书等信息清晰文献上载明基金份额申购、赎回价 格的瞎想方式及关系申购、赎回费率，并保证投资东说念主约略在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息云尔。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在指定网站上，并将年度敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度敷陈中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务资历的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在指定网站上，并将中期敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起十五个职业日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。   本基金继续运作过程中，应当在基金年度敷陈和中期敷陈中清晰基金组合伙产情况过甚 流动性风险分析等。   如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按时敷陈“影响投资者决策的其他重要信息” 项下清晰该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内持有份额变化情况及产物的 出奇风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生首要事件，关系信息清晰义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同赶走、基金算帐；   （3）转换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理东说念主的实践禁止东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；                招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）      （9）基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；      （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更卓著百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓著百分之三十；      （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；      （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关系步履受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；      （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、实践禁止 东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联交游事项，中国证监会另有划定的情形除外；      （14）基金收益分拨事项；      （15）基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发 生变更；      （16）基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%；      （17）基金动手办理申购、赎回；      （18）基金发生无数赎回并脱期办理；      （19）基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回恳求或降速支付赎回款项；      （20）基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求；      （21）发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等首要事项时；      （22）基金信息清晰义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。      在本基金合同存续期限内，任何各人媒体中出现的或者在商场奥秘传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，关系信 息清晰义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开领路，并将关系情况立即敷陈中国证监会。      基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构核准或者备案， 并给予公告。召开基金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东说念主 大会的召开期间、会议神志、审议事项、议事表率和表决方式等事项。      基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，本基金管理东说念主、本基金托管东说念主对基 金份额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息清晰义务的，召集东说念主应当履行关系信息清晰义 务。              招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   基金合同赶走的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐敷陈。算帐敷陈应当经过具有证券、期货关系业务资历的司帐师事务所审计，并由律 师事务所出具法律主见书。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在指定网站上，并将算帐 敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息清晰管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主 员负责管理信息清晰事务。   基金信息清晰义务东说念主公开清晰基金信息，应当妥贴中国证监会关系基金信息清晰内容与 阵势准则等律例的划定。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时敷陈、更新 的招募证明书、基金产物云尔概要、基金算帐敷陈等公开清晰的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用清晰信息的报刊，单只基金只需采用一 家报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子清晰网站报送拟清晰的基金信息， 并保证关系报送信息的真确、准确、竣工、实时。   为强化投资者保护，普及信息清晰服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会划定之日起， 按照中国证监会划定向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上清晰信息外，还不错根据需要在其别各人 媒介清晰信息，关联词其别各人媒介不得早于指定媒介清晰信息，况且在不同媒介上清晰团结 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求清晰信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提 下，自主普及信息清晰服务的质料。具体要求应当妥贴中国证监会及自律国法的关系划定。 前述自主清晰如产生信息清晰用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息清晰义务东说念主公开清晰的基金信息出具审计敷陈、法律主见书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》赶走后十年。           招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   照章必须清晰的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例划定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。              招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）                  §17 风险揭示与管理      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种持久投资用具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等约略提供固定收益预期的 金融用具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。      基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括商场风险，也包括基金自身的管理风 险、技艺风险和合规风险等。无数赎回风险是灵通式基金所出奇的一种风险，即当单个交游 日基金的净赎回恳求卓著基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全部 基金份额。      基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资东说念主投资不同 类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资东说念主承担的风险也越大。      投资东说念主应当认真阅读《基金合同》、《招募证明书》等基金法律文献，了解基金的风险 收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资熏陶、资产景色等判断基金是否和投资 东说念主的风险承受才调相顺应。      基金管理东说念主建议基金投资者在采用本基金之前，通过正规的途径，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机构， 对本基金进行充分、翔实的了解。在对我方的资金景色、投资期限、收益预期和风险承受能 力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投老本基金后，即使出 现短期的耗费也不会给我方的平素生活带来很大的影响。      投资东说念主应当充分了解基金按时定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。按时定额投资是 指点投资东说念主进行持久投资、平均投资成本的一种粗浅易行的投资方式。关联词按时定额投资并 弗成侧目基金投资所固有的风险，弗成保证投资东说念主得到收益，也不是替代储蓄的等效搭理方 式。      基金管理东说念主提请投资东说念主极端扫视，因基金份额拆分、封转开、分成等步履导致基金份额 净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会裁减基金投资风险或提高基金投资收益。因 基金份额拆分、封转开、分成等步履导致基金份额净值诊治至 1 元运转面值，在商场波动等 身分的影响下，基金投资仍有可能出现耗费或基金份额净值仍有可能低于运转面值。      基金管理东说念主承诺以安分信用、用功尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩进展的 保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营 景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行职守。               招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   本基金是一只进行主动投资的搀杂型基金，在证券投资基金中属于预期风险较高、收益 较高的基金产物。本基金恰当具有较高风险承受才调、并能正确领略和对待本基金可能出现 的投资风险的中持久投资者。   证券商场受各式身分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起商场风 险的主要身分有：   货币政策、财政政策、产业政策、国有股减持与运动政策等国度经济政策的变化会对质 券商场产生影响，导致证券商场价钱波动而产生的风险。   股市是国民经济的晴雨表。因此，宏不雅经济运行的周期性波动将和会过证券商场反应出 来，对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   利率的变化顺利影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券商场资金供求关系，并 在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影响本基金的收益。   上市公司的磋议景色受多种身分影响，如管理才调、财务景色、商场远景、行业竞争、 东说念主员修养等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票价 格可能会下落，或约略用于分拨的利润减少，导致本基金投资收益减少。固然，本基金不错 通过万般化投资来分散这种非系统风险，但弗成完全侧目。   本基金的利润将主要采用现款神志来分拨，而通货膨大将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的实践收益率。   本基金的申购、赎回安排详见本招募证明书“§7 基金份额的申购、赎回及转换”章节。   本基金的投资商场主要为证券交游所、寰球银行间债券商场等流动性较好的表率型交游 步地，主要投资对象为具有邃密流动性的金融用具（包括国内照章刊行的股票、存托凭证、 债券、货币商场用具等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高荟萃度 的特征，概述评估在平素商场环境下本基金的流动性风险适中。             招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   基金出现无数赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色或无数赎回份 额占比情况决定全额赎回或降速支付赎回款项。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个 灵通日恳求赎回基金份额卓著基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其采用脱期办 理赎回恳求的措施。   在商场大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法草率投资者赎回需求的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的划定，严慎中式 脱期办理无数赎回恳求、暂停接受赎回恳求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值等流动性风险管理用具动作辅助措施。对于万般流动性风险管理用具的使用，基金管 理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批表率并与基金托管东说念主协商一致。在实践运用万般流动性风险管理用具时，投资者的赎 回恳求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律律例及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   在基金管理运作过程中，管理东说念主的常识、技能、熏陶、判断等主不雅身分会影响其对关系 信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   本基金将通过对商场走势的正确判断已毕较高的实足申报，但并不保证基金投资收益为 正。管理东说念主可能因信息不全等原因导致判断空虚，使得基金投资主义无法完成，致使酿成基 金资产损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的 风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的 股东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、 诈欺表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险； 因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在继续信息清晰监管方面与境内可能 存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。             招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号） 风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场浩大律例等作念出的概述性样子，代表了一般商场情况下本基金的持久风险收益特征。销售 机构(包括直销机构和其他销售机构)根据关系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售 机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征 的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与产 品风险之间的匹配覆按。   关系当事东说念主在业务各关节操作过程中，因里面禁止存在裂缝或者东说念主为身分酿成操作空虚 或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交游、司帐部门欺骗、交游错误、IT 系统 故障等风险。   在灵通式基金的各式交游步履或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而影 响交游的平素进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金管理公司、 注册登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等等。   由于法律律例方面的原因，某些商场步履受到限制或合同弗成平素实践，导致基金资产 的损失。   战役、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商毁约、托管行毁约等超出基金管理东说念主自身直 接禁止才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。            招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）       §18 基金合同的变更、赶走与基金财产的算帐   （1）更换基金管理东说念主；   （2）更换基金托管东说念主；   （3）转换基金运作方式；   （4）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢模范；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资主义、范围或策略（法律律例和中国证监会另有划定的除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额持有东说念主大会召开表率；   （9）赶走《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》划定的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律律例和《基金合同》划定应当召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他 情形。 行，自《基金合同》收效之日起 2 日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，本基金合同应当赶走：              招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号） 接的；   基金合同赶走后，基金管理东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、基金合同过甚他关系法律律例的划定，诈欺请求给付答谢、从基金资产中得到补 偿的权利。 基金财产进行算帐。   （1）自基金合同赶走事由之日起 30 个职业日内由基金管理东说念主组织成立基金财产算帐组， 在基金财产算帐组接受基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管条约 的划定连接履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产算帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货关系业务 资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的 职业主说念主员。   （3）基金财产算帐组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。基金财产算帐 组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同赶走情形发生后，由基金财产算帐组长入接受基金财产；   （2）基金财产算帐组根据基金财产的情况笃定算帐期限；   （3）基金财产算帐组对基金财产进行清理和阐发；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）制作算帐敷陈；   （6）聘任司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐敷陈出具法 律主见书；   （7）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （8）对基金财产进行分拨。   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度由 基金财产算帐组优先从基金财产中支付。            招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   基金财产按下列标准归还：   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归还基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项划定归还前，不分拨给基金份额持有东说念主。   基金财产算帐组作念出的算帐敷陈经具有证券、期货关系业务资历的司帐师事务所审计， 讼师事务所出具法律主见书后，报中国证监会备案并公告。                 招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）                   §19 基金合同的内容撮要      （一）基金管理东说念主      （1）照章召募基金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寞运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例划定或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关系法律划定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关系法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采用、托付、更换基金代销机构，对基金代销机构的关系步履进行监督和处理；      （9）担任或托付其他妥贴条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并 得到《基金合同》划定的用度；      （10）依据《基金合同》及关系法律划定决定基金收益的分拨决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回恳求；      （12）在妥贴关系法律律例和《基金合同》的前提下，制订和诊治《业务国法》，决定 和诊治除调高管理费率和托管费率之外的基金关系费率结构和收费方式；      （13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺股东权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （16）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （17）法律律例和《基金合同》划定的其他权利。              招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜;如合计基金代销机构违背《基金合同》、基金销售与服务代 理条约及国度关系法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基金 投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以安分信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的磋议方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此寂寞，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系划定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用妥贴合理的措施使瞎想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的划定，按关系划定瞎想并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关系划定，履行信息清晰及敷陈义务；   （12）保守基金生意玄妙，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他关系划定另有划定外，在基金信息公开清晰前应予躲避，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系划定召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关系云尔 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在划定期间发出，况且保证投资者 约略按照《基金合同》划定的期间和方式，随时查阅到与基金关系的公开云尔，并在支付合 理成本的条件下得到关系云尔的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；                 招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）      （19）濒临结果、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并文牍基金 托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而解任；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受到损失，而基金管理东说念主 起先承担了责任的情况下，基金管理东说念主有权向第三方追偿；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；      （25）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决定；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册，按时或不按时向基金托管东说念主提供基金份额持有 东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的划定安全看护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例划定或监管部门批准的其他收 入；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户；      （5）以基金托管东说念主口头开立证券交游资金账户，用于证券交游资金算帐；      （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投资债券的后台匹配及资金的算帐；      （7）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （8）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；            招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   （9）法律律例和《基金合同》划定的其他权利。   （1）以安分信用、用功尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业步地，配备填塞的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此寂寞；对 所托管的不同的基金分别确立账户，寂寞核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、 账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关系的首要合同及关系凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他关系划定另有划定外， 在基金信息公开清晰前给予躲避，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主瞎想的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关系的信息清晰事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具主见，证明基金管理 东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金管理东说念主有未实践《基 金合同》划定的步履，还应当证明基金托管东说念主是否采用了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系云尔 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按划定制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关系划定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）按照划定召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额 持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的划定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临结果、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而解任；             招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   （20）按划定监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （22）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开清晰的基金信息云尔；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼；   （9）法律律例和《基金合同》划定的其他权利。 限于：   （1）遵从《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所划定的用度；   （3）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》赶走的有限责任；   （4）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （5）返还在基金交游过程中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主及代销机构处获 得的失当得利；   （6）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （7）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主或基金份额持有东说念主的正当授权代表共同组成。基 金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由               招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）      （1）赶走《基金合同》；      （2）更换基金管理东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）转换基金运作方式；      （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢模范；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主义、范围或策略（法律律例和中国证监会另有划定的除外）；      （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；      （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      （11）单独或臆想持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额瞎想，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；      （12）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；      （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。      （1）调低基金管理费、基金托管费；      （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；      （3）在法律律例和《基金合同》划定的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率；      （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；      （6）除按照法律律例和《基金合同》划定应当召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他 情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集 或在划定期间内未能作出版面回应，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自 行召集。            招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号） 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在规 定期间内未能作出版面回应，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有 必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集或在划定期间内未能作出版面回应的，单 独或臆想代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干涉。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍期间、文牍内容、文牍方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、场合、方式和会议神志；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决神志；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递期间和场合;   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话。 并在会议文牍中证明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关过甚 研究方式和研究东说念主、表决主见寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定场合对表决主见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定场合对表决主见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的 计票进行监督的，不影响表决主见的计票效率。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。会议的召开方式由会议 召集东说念主笃定。            招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号） 东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主或托管东说念主不派代表列 席的，不影响表决效率。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主理有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书妥贴法律律例、《基金合同》和会议文牍的划定， 况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记云尔相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证清晰，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 会议文牍等关系公告中指定的其他神志在表决落拓日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开 会应以书面神志或会议文牍等关系公告中指定的其他神志进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》划定公布会议文牍后，在 2 个职业日内一语气公布关系 教唆性公告；   （2）会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证 机关的监督下按照会议文牍划定的方式收取基金份额持有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经文牍不参加收取表决主见的，不影响表决效率；   （3）本东说念主顺利出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决主见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主见的代理东说念主出具的托付东说念主理 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书妥贴法律律例、《基金合同》和会议文牍 的划定，并与基金登记注册机构记录相符，况且托付东说念主出具的代理投票授权托付书妥贴法律 律例、《基金合同》和会议文牍的划定；   （5）会议文牍公布前报中国证监会备案。 行再次开会表率。再次开会日历的提前文牍期限仍为 40 天，但笃定有权出席会议的基金份 额持有东说念主资历的权益登记日不应发生变化。再次开会仍然必须达到上述统统关系条件，才能 视为灵验。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会谈论的其他事项。             招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上 的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文牍前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有 东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文牍发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应 当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主提交的临时提案进行审核，妥贴 条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案波及事项与基金有顺利关系，况且不超出法律律例 和《基金合同》划定的基金份额持有东说念主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不妥贴上述 要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大 会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和证明。   （2）表轻易。大会召集东说念主不错对提案波及的表轻易问题作念出决定。如将提案进行分拆 或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主理东说念主不错就表轻易问题 提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的表率进行审议。   单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有东说念主提交基金 份额持有东说念主大会审议表决的提案，或基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议 表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就团结提案再次提请基金份额持有东说念主大会 审议，其期间间隔不少于 6 个月。法律律例另有划定除外。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文牍后，对原有提案进行修改，应当最迟 在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公 告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起先由大会主理东说念主按照下列第七条文定表率笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持 有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主不出席或主理基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号） 等事项。   （2）通信开会               招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）      在通信开会的情况下，起先由召集东说念主按照前述约定公布提案，在所文牍的表决截止日历 后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以极端决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、赶走《基金合同》以极端决议通过方为灵验。      基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。      采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解释，不然提交妥贴会议通 知中划定的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥贴法律律例和会议通 知划定的表决主见视为灵验表决，表决主见依稀不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具表决主见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议动手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。      （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当马上公布重新盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效率。                 招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主见的计票进行监督的， 不影响计票和表决效率。      （八）收效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备 案。      基金份额持有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议主见之日起收效。      基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议。      收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有 敛迹力。      A.《基金合同》的变更      （1）更换基金管理东说念主；      （2）更换基金托管东说念主；      （3）转换基金运作方式；      （4）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢模范；      （5）变更基金类别；      （6）变更基金投资主义、范围或策略（法律律例和中国证监会另有划定的除外）；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金份额持有东说念主大会召开表率；      （9）赶走《基金合同》；      （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的事项。      但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案：      （1）调低基金管理费、基金托管费；      （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；      （3）在法律律例和《基金合同》划定的范围内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率；               招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律律例和《基金合同》划定应当召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他 情形。 行，并在指定媒介公告。   B.《基金合同》的赶走   有下列情形之一的，《基金合同》应当赶走： 相连的；   C.基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》赶走后，由基金财产算帐小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）聘任司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐敷陈出具法 律主见书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨；              招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经具有证券、期货关系业务 资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于《基金合同》赶走并报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组 进行公告。   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁国法进行 仲裁，仲裁场合为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方 承担。   《基金合同》受中国法律统辖。   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构的办公步地和营 业步地查阅；投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件，但内容应以本基金合同正 本为准。                招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）                §20 基金托管条约的内容撮要   称号：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东说念主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织神志：有限责任公司   注册老本：13.1 亿元东说念主民币   磋议范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：继续磋议   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   研究东说念主：赖想斯   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立期间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册老本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   研究电话：010-66105799   研究东说念主：郭明   磋议范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、万般汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 服务；年金账户管理服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融             招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号） 养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   A 基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履诈欺监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   限于具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票和存托凭证、债券、货 币商场用具、权证、资产辅助证券及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。 其中，股票和存托凭证的主要投资对象是基金管理东说念主合计基本面邃密、具有较高成长性的中 小盘股票和存托凭证，包括在主板商场、中小板商场和创业板商场上市的盘股票和存托凭证。 债券的主要投资对象是基金管理东说念主合计具有相对投资价值的固定收益品种，包括国债、金融 债、企业（公司）债与可转换债等。如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其它品种， 本基金管理东说念主在履行妥贴表率后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关系法律、律例、部门规章及《基金合同》辞让投资的投资用具。 进行监督：   （1）按法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金将基金资产的 60％-95％投资于股票、存托凭证等权益类资产（其中，权证投资 比例不卓著基金资产净值的 3％），将基金资产的 5％-40％投资于债券和现款等固定收益类 品种（其中，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等）。   本基金投资于中小盘股票、存托凭证的资产不低于基金股票和存托凭证资产的 80%。   基金管理东说念主每季末对中国 A 股商场的股票按照运动市值从小到大排序，累计运动市值 达到总运动市值 2/3 的这部分股票归入中小盘股票。   一般情况下，上述所称的运动市值指的是在上海和深圳证券交游所上市交游的运动股本 乘以股票的收盘价。如果排序时股票暂停交游或停牌等原因酿成瞎想修正的，本基金将根据 商场情况，取停牌前收盘价或最能体现投资者利益最大化原则的公允价值瞎想股票运动市值。   若今后商场中出现更科学合理的中小盘股票界定及运动市值的瞎想方法，本基金将给予 相应诊治，并提前公告变更后的具体瞎想方法。   本基金投资的基本面邃密、具有较高成长性的中小市值公司具有如下秉性：   ●发展策略明晰，生意模式简单，主营业务隆起，具有较高的盈利水平及质料              招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   ●管理团队积极、跳跃、专科、执着，公司治理邃密，里面管理表率   ●成长性较高且可继续，具有较好的增长记录   ●具备一定的竞争壁垒和中枢竞争力   因基金界限或商场变化等身分导致投资组合不妥贴上述划定的，基金管理东说念主应在合理的 期限内诊治基金的投资组合，以妥贴上述比例适度。法律律例另有划定时，从其划定。   如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴表率后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地诊治投资范围。   （2）根据法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下投资限制：   a）持有一家上市公司的股票、存托凭证，其市值不得卓著基金资产净值的 10%；   b）本基金与由本基金管理东说念主管理的其他基金共同持有一家公司刊行的证券（含存托凭 证），不得卓著该证券的 10%；本基金管理东说念主管理的全部灵通式基金(包括灵通式基金以及 处于灵通期的按时灵通基金)持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得卓著该上市公司可 运动股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票， 不得卓著该上市公司可运动股票的 30%；   c）本基金参加寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓著基金资产净值的   d）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不卓著上一交游日基金资产净值的 0.5%， 基金持有的全部权证的市值不卓著基金资产净值的 3%，基金管理东说念主管理的全部基金持有同 一权证的比例不卓著该权证的 10%。法律律例或中国证监会另有划定的，背叛其划定；   e）现款和到期日不卓著 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   f）本基金持有的全部资产辅助证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20%；   g）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产辅助证券的比例，不得卓著该资产辅助 证券界限的 10%；   h）本基金投资于团结原始权益东说念主的万般资产辅助证券的比例，不得卓著基金资产净值 的 10％；   i）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的万般资产辅助证券，不得超 过其万般资产辅助证券臆想界限的 10%；   j）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得卓著本基金的总资产，所申报的 股票数目不得卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   k）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得卓著本基金资产净值的 15%；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金 不妥贴前款所划定比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；              招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   l）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   m）一只基金持有一家公司刊行的运动受限证券，其市值不得卓著基金资产净值的百分 之二；一只基金持有的统统运动受限证券，其市值不得卓著该基金资产净值的百分之十；经 基金管理东说念主和托管东说念主协商，可对以上比例进行诊治；   n）本基金不得违背《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；   o）本基金的建仓期为六个月；   p）关系法律律例以及监管部门划定的其它投资限制。   上述限制步履中的 a)－l)点为援用那时灵验的关系法律律例或监管部门的关系限制性规 定，《基金法》过甚他关系法律律例或监管部门取消上述限制的，履行妥贴表率后，基金不 受上述限制。   （3）律例允许的基金投资比例诊治期限   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴法律律例 的划定和基金合同的约定。除上述第 e）、k）、l）项外，由于证券商场波动、上市公司合 并或基金界限变动等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不妥贴上述约定的比例，不在限 制之内，但基金管理东说念主应在 10 个交游日内进行诊治，以达到划定的投资比例限制要求。法 律律例另有划定的从其划定。   基金管理东说念主应在出现可猜想资产界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个职业日悠闲向基 金托管东说念主发函证明基金可能变动界限和公司草率措施，便于托管东说念主实施交游监督。   （4）本基金不错按照国度的关系划定进行融资融券。   （5）关系法律、律例或部门规章划定的其他比例限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和检验自《基金合同》收效之日起动手。 为进行监督：   根据法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金辞让从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但国务院另有划定的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票 或债券；   （6）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金管理东说念主、基金托管 东说念主有其他首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交游、垄断证券价钱过甚他不正直的证券交游步履；              招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   （8）那时灵验的法律律例、中国证监会及《基金合同》划定辞让从事的其他步履。   上述辞腐败履中的(1)－(6)点为援用那时灵验的关系法律律例或监管部门的关系辞让性 划定，如法律律例或监管部门取消上述辞让性划定，基金管理东说念主在履行妥贴表率后可不受上 述划定的限制。 进行监督。   根据法律律例关系基金辞让从事的关联交游的划定，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先相 互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他首要锐利关系的公司名单过甚更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交游名单的真确性、竣工性、全面性。基金管理东说念主 有责任看护真确、竣工、全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管 理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个职业日内进行回函阐发已盛名单的变更。如 果基金托管东说念主在运作中严格遵命了监督过程，基金管理东说念主仍违纪进行关联交游，并酿成基金 资产损失的，由基金管理东说念主承担责任。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交游名单中列示的关联方进行法律律例辞让基金 从事的关联交游时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主采用必要措施攻击该关联交游 的发生，若基金托管东说念主采用必要措施后仍无法攻击关联交游发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会敷陈。对于交游所场内已成交的违纪关联交游，基金托管东说念主应按关系法律律例和交游 所国法的划定进行结算，同期向中国证监会敷陈。 间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主依据关系法律律例的划定和《基金合同》的约定对于基金管理东说念主参与 银行间商场交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供妥贴法律律例及行业模范的银行间商场交游敌手的名单， 并按照审慎的风险禁止原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个职业日内回函阐发收到该名单。基金管理东说念主应按时或不按时对银行间商场 现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间商场交游敌手时须向基金托 管东说念主提议书面恳求，基金托管东说念主于 2 个职业日内回函阐发收到后，对名单进行更新。基金管 理东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被阐发诊治的名单动手收效，新名单收效前已与本次剔除 的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间商场交游敌手进行交游，应实时 提醒基金管理东说念主驱除交游，经提醒后基金管理东说念主仍实践交游并酿成基金资产损失的，基金托 管东说念主不承担责任，发生此种情形时，托管东说念主有权敷陈中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间商场交游的交游方式的禁止           招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   基金管理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的交游结算方式进行交游。如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照预先约定 的成心于信用风险禁止的交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与交游对 手重新笃定交游方式，经提醒后仍未改正时酿成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担责任。   （3）基金管理东说念主参与银行间商场交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中国银行、中 国迷惑银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据当 时的商场情况诊治中枢交游敌手名单。基金管理东说念主有责任禁止交游敌手的资信风险，在与核 心交游敌手之外的交游敌手进行交游时，由于交游敌手资信风险引起的损失先由基金管理东说念主 承担，后来有权要求关系责任东说念主进行补偿，如果基金托管东说念主在运作中严格遵命了上述监督流 程，则对于由于交游敌手资信风险引起的损失，不承担补偿责任。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付才调等 波及到入款银行采用方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国迷惑银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行之外的银行入款出现由 于入款银行信用风险而酿成的损失机，先由基金管理东说念主负责补偿，之后有权要求关系责任东说念主 进行补偿，如果基金托管东说念主在运作过程中遵命上述监督过程，则对于由于入款银行信用风险 引起的损失，不承担补偿责任。基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据那时的商场 情况对于中枢入款银行名单进行诊治。   （1）基金投资运动受限证券，应遵从《对于表率基金投资非公开刊行证券步履的进攻 文牍》、《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券关系问题的文牍》等关系法律律例 划定。   （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券，不包括由于发布 首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等运动受 限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的关系基金投资运动受限证券的投资决策过程、风险禁止轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述云尔应 包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例禁止情况。   基金管理东说念主应至少于初度实践投资指示之前两个职业日将上述云尔书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的期间进行审核。基金托管东说念主应在收到上述云尔后两个职业日内， 以书面或其他两边招供的方式阐发收到上述云尔。              招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）      （4）基金投资运动受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供妥贴法律律例要求的 关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 运动受限证券市值占资产净值的比例、资金划付期间等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、 竣工，并应至少于拟实践投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有足 够的期间进行审核。      （5）基金托管东说念主草率基金管理东说念主是否遵从法律律例、投资决策过程、风险禁止轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的关系书面信息。基金托管东说念主认 为上述云尔可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资运动受限证券前就该风险 的排斥或防守措施进行补充书面证明，并保留巡视基金管理东说念主风险管理部门就基金投资运动 受限证券出具的风险评估敷陈等备查云尔的权利。不然，基金托管东说念主有权推辞实践关系指示。 因推辞实践该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何责任，并有权敷陈中国证监 会。      如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主应许担连带责任。      B 基金托管东说念主应根据关系法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金资产净值瞎想、 基金份额净值瞎想、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、关系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。      C 基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、《基金合同》、 基金托管条约过甚他关系划定时，应实时以书面神志文牍基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主 收到文牍后应鄙人一个职业日实时查对，并以书面神志向基金托管东说念主发出回函，进行解释或 举证。      在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违背《基金合同》而致使投资者碰到的损失。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背关法律律例划定或者违背《基金合同》约定 的，应当推辞实践，立即文牍基金管理东说念主，并向中国证监会敷陈。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游表率如故收效的投资指示违背法律、行政律例和其 他关系划定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理东说念主，并敷陈中国证监会。      基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在划定期间内回应基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督敷陈的，基金管理东说念主应积极配合提供关统共据云尔和轨制等。            招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违纪步履，应立即敷陈中国证监会，同期文牍基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正直意义，推辞、疼痛基金托管东说念主根据本条约划定诈欺监督权，或采用拖 延、欺骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议教养仍不改正 的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主瞎想的基金资 产净值和基金份额净值、根据管理东说念主指示办理算帐交收、关系信息清晰和监督基金投资运作 等步履。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未实践或 无故延迟实践基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                   《基金合同》、 本托管条约过甚他关系划定时，基金管理东说念主应实时以书面神志文牍基金托管东说念主限期纠正，基 金托管东说念主收到文牍后应实时查对阐发并以书面神志向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金 管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对 基金管理东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应敷陈中国证监会。基金管理 东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所碰到的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违纪步履，应立即敷陈中国证监会和银行业监督管理 机构，同期文牍基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系云尔以供基金 管理东说念主核查托管财产的竣工性和真确性，在划定期间内回应基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无正直意义，推辞、疼痛基金管理东说念主根据本条约划定诈欺监督权，或采用拖 延、欺骗等妙技妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提议教养仍不改正 的，基金管理东说念主应敷陈中国证监会。   （1）基金财产应寂寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全看护基金财产。未经基金管理东说念主的正直指示，不得自行运用、 刑事责任、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照划定开设基金财产的资金账户和证券账户。             招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别确立账户，与基金托管东说念主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工与寂寞。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理东说念主负责与关系 当事东说念主笃定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托 管东说念主应实时文牍基金管理东说念主采用措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管理东说念主应负责 向关系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担责任。   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托 管资历的生意银行开设的招商基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并 管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数妥贴《基 金法》、《运作办法》等关系划定后，由基金管理东说念主聘任具有从事证券业务资历的司帐师事 务所进行验资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册司帐师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金 托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管理东说念主按划定办理退 款事宜。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看护基金的银行入款。 该资产托管专户是指基金托管东说念主在荟萃托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算 有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管意义基金托管东说念主承担。本基金的 一切货币收支步履，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于骄矜开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的步履。   资产托管专户的管理当妥贴《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、 《东说念主民币利率管理划定》、《利率管理暂行划定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他划定。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。              招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）      基金证券账户的开立和使用，限于骄矜开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的步履。      （1）《基金合同》收效后，基金管理东说念主负责以基金的口头恳求并取得参加寰球银行间 同行拆借商场的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限责任公司开设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的 债券的后台匹配及资金的算帐。      （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主应一齐负责为基金对外签订寰球银行间国债商场回购主 条约，本来由基金托管东说念主看护，基金管理东说念主保存副本。      在本托管条约坚决日之后，本基金被允许从事妥贴法律律例划定和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及关系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根 据关系法律律例的划定和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系国法使用并管 理。      基金财产投资的关系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实践灵验禁止下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、 灭失，由此产生的责任应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实践灵验控 制的证券不承担看护责任。      由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关系的首要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主看护。除本条约另有划定外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关系的首要合同期应 保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原 件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个职业日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门 15 年以 上。      （1）基金资产净值的瞎想、复核的期间和表率             招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指瞎想日基金资产 净值除以该瞎想日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的瞎想保留到极少点后 3 位，小 数点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。   基金管理东说念主应每职业日对基金资产估值。估值原则应妥贴《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算办法》过甚他法律、律例的划定。用于基金信息清晰的基金净值信息由基金管理 东说念主负责瞎想，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个职业日交游收尾后瞎想当日的基金份额 资产净值并以加密传真方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值瞎想结果复核后，签名、 盖印并以加密传真方式传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息给予公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主瞎想并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主瞎想的基金资产净值。因此，本基金的司帐责任方是基金管理东说念主，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的主见，按照基金管理东说念主 对基金净值信息的瞎想结果对外给予公布法律律例以及监管部门有强制划定的，从其划定。 如有新增事项，按国度最新划定估值。   基金资产净值瞎想和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。因此，就与本基金关系的 司帐问题，本基金的司帐责任方是基金管理东说念主，如经关系各方在对等基础上充分谈论后，仍 无法达成一致的主见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的瞎想结果对外给予公布。   （1）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行入款本息等资产及欠债。   （2）估值方法   本基金的估值方法为：   ①证券交游所上市的有价证券的估值   a）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资 品种的现行市价及首要变化身分，诊治最近交游市价，笃定公允价钱。   b）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最近 交游日后经济环境未发生首要变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环境 发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，诊治最近交游市价， 笃定公允价钱；   c）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化， 按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最              招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号） 近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分， 诊治最近交游市价，笃定公允价钱；   d）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技艺笃定公允价值。交游所上市 的资产辅助证券，接纳估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   ②处于未上市期间的有价证券应辨别如下情况处理：   a）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的团结股票的 市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   b）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技艺笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   c）初度公开刊行有明确锁按时的股票，团结股票在交游所上市后，按交游所上市的同 一股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会有 关划定笃定公允价值。   ③因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股阐发日止，如果收盘价高于配股 价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价就是或低于配股价，则估值为零。   ④寰球银行间债券商场交游的债券、资产辅助证券等固定收益品种，接纳估值技艺笃定 公允价值。   ⑤团结债券同期在两个或两个以上商场交游的，按债券所处的商场分别估值。   ⑥本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票实践。   ⑦如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主可根 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   ⑧关系法律律例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最新规 定估值。   因基金估值错误给投资者酿成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承 担的责任，有权向罪戾东说念主追偿。   当基金管理东说念主瞎想的基金净值信息已由基金托管东说念主复核阐发后公告的，由此酿成的投资 者或基金的损失，应根据法律律例的划定对投资者或基金支付补偿金，就实践向投资者或基 金支付的补偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照应理费率和托管费率的比例各自承担相 应的责任。   由于一方当事东说念主提供的信息错误，另一方当事东说念主在采用了必要合理的措施后仍弗成发现 该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值瞎想错误酿成投资者或基金的损失，以及由 此酿成以后交游日基金资产净值、基金份额净值瞎想顺延错误而引起的投资者或基金的损失， 由提供错误信息确当事东说念主一方负责补偿。             招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   由于证券交游所过甚登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主固然如故采用必要、妥贴、合理的措施进行检验，关联词未能发现该错误的， 由此酿成的基金资产估值错误，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错解任补偿责任。但基金管理东说念主 和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施排斥由此酿成的影响。   当基金管理东说念主瞎想的基金净值信息与基金托管东说念主的瞎想结果不一致时，关系各方应本着 用功尽责的立场重新瞎想查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的瞎想结果为准 对外公布，由此酿成的损失以及因该交游日基金净值信息瞎想顺延错误而引起的损失由基金 管理东说念主承担补偿责任，基金托管东说念主不负补偿责任。   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照关系各方约定的团结记账方法 和司帐处理原则，分别独赶快确立、登录和看护本基金的全套账册，对关系各方各自的账册 按时进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的瞎想和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别寂寞编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个职业日内完成。   在《基金合同》收效后，基金招募证明书、基金产物云尔概要的信息发生首要变更的， 基金管理东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募证明书和基金产物云尔概要并登载在指定网 站上；基金招募证明书、基金产物云尔概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金赶交运作的，基金管理东说念主不再更新招募证明书。   基金管理东说念主在每个季度收尾之日起十五个职业日内完成季度敷陈编制并公告；在司帐年 度半年终了后两个月内完成中期敷陈编制并公告；在司帐年度收尾后三个月内完成年度敷陈 编制并公告。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将关系报表提供 基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个职业日内进行复核，并将复核结果实时书面文牍基金管 理东说念主。基金管理东说念主在季度敷陈完成当日，将关系敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后 7 个职业日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期敷陈完 成当日，将关系敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复 核结果书面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度敷陈完成当日，将关系敷陈提供基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。             招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   基金托管东说念主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行诊治，诊治以关系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管理东说念主提供的敷陈上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，关系各方各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前 就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核罢了后，需向基金管理东说念主进行 书面或电子阐发，以备有权机构对关系文献审核时教唆。   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》赶走日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持 有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应按照当今关系国法分别看护基金份额持有东说念主名册。看护方式不错采 用电子或文档的神志。看护期限为 15 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》赶走日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个职业日内 提交；《基金合同》收效日、《基金合同》赶走日等波及到基金重要事项日历的基金份额持 有东说念主名册应于发寿辰后十个职业日内提交。   基金托管东说念主以电子版神志妥善看护基金份额持有东说念主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应遵从躲避义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名册，应按关系 律例划定各自承担相应的责任。   关系各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关系的一切争议，除经友好协商可 以惩处的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲 裁的场合在北京，仲裁裁决是末端性的并对关系各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。           招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   争议处理期间，关系各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连接赤诚、用功、 尽责地履行《基金合同》和托管条约划定的义务，谨慎基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统辖。                招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）                §21 对基金份额持有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额持有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资东说念主 的需要和商场的变化，对以下服务内容进行相应诊治。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上交游平台，不错已毕在线开户交游。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或编削。服务用度由本基 金管理东说念主承担，客户无需额外承担用度。 的通信地址及研究方式，并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的云尔邮寄服务原则上接纳邮 政平信邮寄方式，并分歧邮寄云尔的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄云尔出现遗漏、泄 露而导致的顺利或蜿蜒损伤承担任何补偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司分歧电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信等原因酿成的信息不竣工、泄露等 而导致的顺利或蜿蜒损伤承担任何补偿责任。   基金份额持有东说念主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制恳求，基 金管理东说念主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有东说念主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告教唆等，基金公司还将根据业务发展的实践需要，当令 诊治定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东说念主定制的万般信息外，基金公司也会按时或不按时向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额持有东说念主发送基金分成、节日致敬、产物推行等信息。如基金份 额持有东说念主不但愿招揽到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。                招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）   基金份额持有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、云尔修改、搭理刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东说念主可进 行基金账户余额、交游情况、基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额持有东说念主可通过该热线享受业务辩论、信息查询、信息服务定制、云尔修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金寰球长入客户服务热线: 400-887-9555（免资料话费）   基金份额持有东说念主不错通过直销和代销机构网点柜台的主见簿、基金公司网站、客户服务 热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于职业日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于弗成实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非职业日提议的投诉，将在顺延的职业日当日进行处理。               招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）                   §22 其他应清晰事项 序号                   公告事项                  公告日历      二号）      下基金销售业务的公告      理旗下基金销售业务的公告            招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）           §23 招募证明书的存放及查阅方式   本招募证明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主的网站上。   投资东说念主可在办公期间免费查阅本招募证明书，也可按工本费购买本招募证明书的复印件， 但应以本基金招募证明书的本来为准。           招商中小盘精选搀杂型证券投资基金更新的招募证明书（二零二四年第一号）                §24 备查文献   投资者如果需了解更翔实的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售代理东说念主恳求查阅 以下文献：                                  招商基金管理有限公司

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