招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书(二零二四年第三号)

招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的  招募说明书（二零二四年第三号）    基金管理东说念主：招商基金管理有限公司    基金托管东说念主：交通银行股份有限公司               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                      紧要教导   招商添裕纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会                                         （证监许可【2018】 型敞开式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募说明书的内 容实在、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册审查 以要件王人备和内容合规为基础，以充分的信息泄漏和投资者恰当性为中枢，以加强投资者利 益保护和留意系统性风险为所在。中国证监会分歧基金的投资价值及市集出路等作出履行性 判断或者保证。投资者应当庄重阅读基金招募说明书、基金合同等信息泄漏文献，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东说念主依照恪遵法守、敦朴信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主 先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求沉寂及专科的财务宗旨。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品脾性，充分接洽自身的风险承受智力，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境身分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券罕见的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿多量赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。   本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据干系法律法例由非上市中小企业采 用非公开表情刊行的债券。由于不成公开交游，一般情况下，交游不活跃，潜在较大流动性 风险。当发借主体信用质料恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小 企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金投资资产赞成证券，资产赞成证券是一种债券性质的金融器用。资产赞成证券的 风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自身，包括价钱波动风险、流动 性风险等。证券化风险主要进展为信用评级风险、法律风险等。   本基金的投资鸿沟包括债券回购，债券回购为晋升基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收走嘴，质押券可能面对被处置的风险，因处置价钱、数目、 时刻等的不确定，可能会给基金资产变成损失。   自基金合同顺利日起，若连气儿六十个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主或者基 金资产净值低于五千万元情形的，本基金将根据《基金合同》的约定进行基金财产清理并终 止，且无需召开基金份额持有东说念主大会，由此可能产生基金自动清盘的风险。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）      当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东说念主履行相应表率后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等相关章节。侧袋机制实 施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东说念主仔细阅读干系内容并护理本基金启用侧袋机制时的特定风险。      本基金为债券型基金，预期风险和预期收益高于货币市集基金，低于股票型、搀杂型基 金。      基金的过往功绩并不预示其改日进展。基金管理东说念主所管理的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩进展的保证。投资东说念主在认购（或申购）本基金时应庄重阅读本基金的招募说明书 和基金合同。      基金合同顺利后，基金招募说明书信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日 内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书。      本基金本次更新招募说明书主要根据基金司理变更事项对干系信息进行了更新，更新截 止日为 2024 年 12 月 19 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 1 月 26 日，相关财务和功绩进展数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，财务和功绩进展数据未经 审计。                                           招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）            招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                   §1 序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）等干系 法律法例和《招商添裕纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性发挥或者紧要遗漏，并对其 实在性、准确性、竣工性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募 的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏执他相关规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                 招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 有用纠正和补充 投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用纠正和补充 新 行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等 会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常 作念出的纠正 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其时常作念出的纠正 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主                   招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调换、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结算、代理披发红利、建 立并赞成基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 受招商基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回、调换及转托管业务和交游基金而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面证实的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 恳求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调换为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款表情，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资表情 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调换中转入恳求份额总额后的余额) 卓绝上一敞开日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 其他投资所形成的价值总和 额净值的过程 将基金搭救投资组合的市集冲击成安分拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待 基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布 基金份额净值 资产入彀提销售服务费的基金份额            招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 计提销售服务费的基金份额 金财产入彀提，属于基金的营运用度 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、资产赞成证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或交 易的债券等 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介 其更新 算，宗旨在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管理器用。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产                  招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                        §3 基金管理东说念主    公司称号：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册成本：东说念主民币 13.1 亿元    法定代表东说念主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    磋议东说念主：赖念念斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准设立，是中国第一家中外结伙基金管理公司。目下公司注册成本金为东说念主民币十三亿一千万 元（RMB1，310，000，000 元），鼓舞及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册成本金东说念主民币一亿元，鼓舞及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东说念主民币一亿六千万元，鼓舞及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓舞及股权结构为：招商银 行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东说念主民币一亿六千万 元增多至东说念主民币二亿一千万元。                 招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的鼓舞及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由东说念主 民币二亿一千万元增多至东说念主民币十三亿一千万元，鼓舞及股权结构不变。   公司主要鼓舞招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行长久宝石“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的生意银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交游所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交游所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券市集业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交游所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交游所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为责任，继承诚信、感性、专科、互助、成长的中枢 价值不雅，勇猛成为中国资产管理行业具有各异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行办事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部办事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办办事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司办事。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文告、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、规划财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经                 招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 理兼操气魄险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融 有限公司董事、招联消耗金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南大路车公庙 证券营业部负责东说念主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商证 券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务总 部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司办事。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅办事。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（专揽办事）、党委副文告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文告、董事、总司理。   张念念宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会革命部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。目下兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司沉寂董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品相差口公司职工大学西宾。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副陶冶、陶冶，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司沉寂董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰管理学院陶冶，目下兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司沉寂董事。现任公司沉寂董事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学办事，曾任 讲师、副陶冶、陶冶。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司沉寂董事、上海同达创业投资股份有限公司沉寂董事。现任公司沉寂董事。                 招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加办事，曾任招 商证券成本市集计划部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局和气东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东说念主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加办事，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融事迹部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融市集总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融市集总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银收集科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息工夫有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息工夫部软件开发岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风潦倒挡岗从事风险管理办事；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 高等司理、副总监、总监、看护长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年开端后接事于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，看护长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务办事；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看护长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部办事，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   马龙先生，经济学博士。2009 年 7 月加入泰达宏利基金管理有限公司，任研究员，从 事宏不雅经济、债券市集策略、股票市集策略研究办事，2012 年 11 月加入招商基金管理有限 公司固定收益投资部，曾任研究员，现任公司首席固定收益投资官兼招商宽解收益债券型证 券投资基金基金司理（管理时刻：2014 年 3 月 27 日于今）、招商产业债券型证券投资基金 基金司理（管理时刻：2015 年 4 月 1 日于今）、招商添福 1 年按时敞开债券型证券投资基 金基金司理（管理时刻：2021 年 11 月 12 日于今）、招商添安 1 年按时敞开债券型证券投 资基金基金司理（管理时刻：2022 年 3 月 3 日于今）、招商添瑞 1 年按时敞开债券型发起 式证券投资基金基金司理（管理时刻：2022 年 7 月 19 日于今）、招商添裕纯债债券型证券 投资基金基金司理（管理时刻：2022 年 8 月 17 日于今）。   王梓林先生，硕士。2018 年 7 月加入招商基金管理有限公司，任固定收益投资部研究 员，从事债券研究分析办事，现任招商招祥纯债债券型证券投资基金基金司理（管理时刻：                  招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 间：2022 年 11 月 11 日于今）、招商添利 6 个月按时敞开债券型发起式证券投资基金基金 司理（管理时刻：2024 年 9 月 24 日于今）、招商添旭 3 个月按时敞开债券型发起式证券投 资基金基金司理（管理时刻：2024 年 11 月 26 日于今）、招商添裕纯债债券型证券投资基 金基金司理（管理时刻：2024 年 12 月 19 日于今）。      本基金历任基金司理包括：向霈女士，管理时刻为 2019 年 2 月 13 日至 2024 年 6 月 8 日。      公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。      徐勇先生，简历同上。      杨渺先生，简历同上。      王景女士，总司理助理。      朱红裕先生，公司首席研究官。      于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。      马龙先生，公司首席固定收益投资官。      根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜；                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 办法》、《销售办法》、《信息泄漏办法》、《流动性风险规矩》等法律法例及规章的行动， 并承诺建立健全里面阻挡轨制，采取有用措施，留意犯警行动的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抗击正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）知道因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的交游行为；   （7）唐突职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行动。   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏执他不朴直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、履行阻挡东说念主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当本基金的投资所在和投资策略，遵命持有东说念主利益优先原则，留意利益破裂， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。干系交游必须预先得到基 金托管东说念主同意，并按法律法例给予泄漏。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述不容性规矩，如适用于本基金，则本基金投资不再 受干系限制或按变更后的规矩实施。 律、法例及行业表率，敦朴信用、勤劳尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法经营；               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）故意挫伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、侵扰、窒碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突职守、豪侈权利；   （7）知道在职职期间明察的相关证券、基金的生意奥妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；   （8）协助、接受托付或以其它任何步地为其它组织或个东说念主进行证券交游；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行动。   （1）依摄影关法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不知道在职职期间明察的相关证券、基金的生意奥妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息；   （4）不协助、接受托付或以其它任何步地为其它组织或个东说念主进行证券交游。   健全性原则、有用性原则、沉寂性原则、彼此制约原则、成本效益原则。   公司的里面阻挡组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以终了对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和阻挡。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司经营管理行为、董事和公司管理层 的行动愚弄监督权。   （2）董事会风潦倒挡委员会：风潦倒挡委员会看成董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项紧要的里面阻挡轨制并查验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风险 管理策略和政策并查验其实施情况，审查公司关联交游和查验公司的里面审计和业务调查情 况等。   （3）看护长：看护长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核办事。看护长发现基金和公司存在紧要风险或隐患，               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 或发生看护长照章觉得需要申诉的其他情形以及中国证监会规矩的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会申诉。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的紧要问题和紧要事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司经营管理行为中发生的紧要突发性事件和紧要危境情况，实施危境处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面阻挡轨制和风险管理政策的实施情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理申诉。   （6）各业务部门：风潦倒挡是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限鸿沟内，对其负责的业务进行查验监督和风潦倒挡。职工根据国度法律法例、公司规章 轨制、说念德表率和行动准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述   公司内控轨制由里面阻挡大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面阻挡大纲》和《法例遵命政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的提要和总览，是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开。   公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息泄漏轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵寓档案管理轨制、功绩评估考察轨制、东说念主力资源管理轨制和危境处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭责任进行 了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。   （2）风潦倒挡轨制   里面风潦倒挡轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面阻挡大纲、法例遵命政策、 岗亭分离轨制、业务阻隔轨制、尺度化功课经由轨制、集结交游轨制、权限管理轨制、信息 泄漏轨制、监察稽核轨制等。   （3）监察稽核轨制   公司设立相对沉寂的里面阻挡组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的相关法律法例、公司里面阻挡轨制在所赋予的权限内按照所规矩的表率和恰当的方法对 监察调查对象进行平正客不雅的查验和评价，包括打听评价公司内控轨制的健全性、合感性和 有用性、查验公司实施国度法律法例和公司规章轨制的情况、进行日常风潦倒挡的监控办事、 实施公司里面按时不按时的里面审计、打听公司里面的犯警案件等。   里面阻挡的基本要素包括阻挡环境、风险评估、阻挡行为、信息疏通、里面监控。   （1）阻挡环境   公司致力于于造就内控优先和风潦倒挡的理念，培养全体职工的风险留意意志，营造一个 浓厚的风潦倒挡的文化氛围和环境，使全体职工实时了解干系的法律法例、管理层的经营念念                 招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 想、公司的规章轨制并自愿遵命，使风险意志通顺到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估      公司对组织结构、业务经由、经营运作行为进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险溜达点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手 段分析考量风险的高下和危害进程。落实责任东说念主，并握住完善干系的风险留意措施。      （3）阻挡行为      公司阻挡行为主要包括组织结构阻挡、操作阻挡和管帐阻挡等。      A．组织结构阻挡      各部门的成立体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作彼此沉寂、相 互牵制况兼有沉寂的申诉系统，形成了权责分明、严实有用的三说念监控防地：      a. 以各岗亭所在责任制为基础的第整个监控防地：各部门里面办事岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离成立，使不同的 岗亭之间形成一种彼此查验、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。      b. 各干系部门、干系岗亭之间彼此监督和牵制的第二说念监控防地：公司在干系部门、 干系岗亭之间建立尺度化的业务操作经由、紧要业务处理凭据传递和信息疏通轨制，后续部 门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。      c. 以看护长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三说念监控防地。      B．操作阻挡      公司设定了一系列的操作阻挡的轨制技能，如尺度化业务经由、业务、岗亭和空间阻隔 轨制、授权分责轨制、集结交游轨制、守秘轨制、信息泄漏轨制、档案贵寓保全轨制、客户 投诉处理轨制等，阻挡日常运作和经营中的风险。      C.管帐阻挡      公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，沉寂核算；公司管帐核算与基 金管帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格阔别。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的竣工和沉寂。      （4）信息疏通      即指实时地终了信息的流动，如从下到上的申诉和从上至下的反馈。      公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信隔绝流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，保证信息实时投递恰当的 东说念主员进行处理。             招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   公司制定管理和业务申诉轨制，包括按时申诉轨制和不按时申诉轨制。按时申诉轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时刻频次进行申诉。   a.实施体系申诉道路：各业务东说念主员向部门负责东说念主申诉；部门负责东说念主向分摊指导、总司理 申诉；   b.监督体系申诉道路：公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门申诉，监察稽核部门向 总司理、看护长分别申诉；   c.看护长按时出具监察申诉，报送董事会偏执下设的风潦倒挡委员会和中国证监会；如 发现紧要违法行动，应立即向董事会和中国证监会申诉。   （5）里面监控   看护长和监察稽核部门东说念主员负责日常监管办事，促使公司职工积极参与和遵命里面阻挡 轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风潦倒挡委员会、看护长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面阻挡轨制不时地进行覆按，覆按其是否恰当规矩要求并加以充实和 改善，实时反应政策法例、市集环境、工夫等身分的变化趋势，保证内控轨制的有用性。                 招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                          §4 基金托管东说念主   公司法定华文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时刻：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   磋议东说念主：陆志俊   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交游所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券交游所挂牌上市。交通银行连气儿 14 年踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入 名秩序 161 位；列《银民众》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名秩序 9 位。   戒指 2023 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 13.83 万亿元。2023 年三季度，交 通银行终了净利润(包摄于母公司鼓舞)东说念主民币 691.7 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器用有多年基金、证券和 银行的从业素养，具备基金从业经验，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高等专科技 术职称，职工的学历头绪较高，专科溜达合理，职业技能优良，职业说念德修养过硬，是一支 敦朴勤劳、积极高出、开拓革命、高潮朝上的资产托管从业东说念主员队列。   任德奇先生，董事长、实施董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行 行长职责）、实施董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实施董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通银 行行长； 2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实施董事、副行长，其中：2015 年 10 月                  招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非实施董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼 任中国银行上海东说念主民币交游业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长， 信管理部总司理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在 中国开辟银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国开辟银行信贷管理委员会办 公室、信贷风险管理部办事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。    刘珺先生，副董事长、实施董事、行长，高等经济师。    刘先生 2020 年 7 月起担任交通银行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有 限责任公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总司理； 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司实施董事、副总司理（2014 年 6 月至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明东说念主寿保障有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、 中国光大控股有限公司实施董事兼副主席、中国光大国际有限公司实施董事兼副主席、中国 光大实业（集团）有限责任公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行 长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市集中心总 司理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、 投行业务部办事。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商管理博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任 交通银行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客 户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。 徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    戒指 2023 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 757 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管理规划、证券公司客户资产管理规划、银行搭理居品、信赖规划、 私募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基 金、期货公司资产管理规划、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、 QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   交通银行严格谨守国度法律法例、行业规章及行内干系管理规矩，加强里面管理，托管 部业务轨制健全并确保贯彻实施各项规章，通过对多样风险的识别、评估、阻挡及缓释，有 效地终了对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东说念主的正当权益。   （1）正当性原则：托管部制定的各项轨制恰当国度法律法例及监管机构的监管要求， 并通顺于托管业务经营管理行为长久。   （2）全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的里面阻挡机 制，掩盖各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、实施、监督、反馈等各个经营环 节，建立全面的风险管理监督机制。   （3）沉寂性原则：托管部沉寂负责受托基金资产的赞成，保证基金资产与交通银行的 自有资产彼此沉寂，对不同的受托基金资产分别成立账户，沉寂核算，分账管理。   （4）制衡性原则：托管部贯彻恰当授权、彼此制约的原则，从组织架构的成立上确保 各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的彼此制衡措施排斥里面阻挡中的盲点。   （5）有用性原则：托管部在岗亭、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础 上，形成科学合理的里面阻挡决策机制、实施机制和监督机制，通过行之有用的阻挡经由、 阻挡措施，建立合理的内控表率，保障各项内控管理所在被有用实施。   （6）效益性原则：托管部里面阻挡与基金托管鸿沟、业务鸿沟和业务运作方法的风险 阻挡要求相恰当，尽量镌汰经营运作成本，以合理的阻挡成本终了最好的里面阻挡所在。   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国生意银行法》、《生意银行资产托管业务 指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、竣工的证券投资基金托管管理规章轨制，确 保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交 通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统开辟管理办法》、《交 通银行资产托管部信息泄漏轨制》、《交通银行资产托管业务生意奥妙管理规矩》、《交通 银行资产托管业务从业东说念主员行动表率》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等， 并根据市集变化和基金业务的发展握住加以完善。作念到业务单干科学合理，工夫系统管理规 范，业务管理轨制健全，中枢功课区实行阻塞管理，落实各项安全阻隔措施，干系信息泄漏 由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各方法的事前揭示、事中阻挡和过后查验措施终了全经由、 全链条的风险管理，聘用国际驰名管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际尺度的里面控 制评审。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   交通银行看成基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》和相关证券法例的规矩，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的筹划、基金管理东说念主酬劳的计提和支付、基金托管东说念主酬劳的计提和支 付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等行动的正当性、合规性进行 监督和核查。   交通银行看成基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有违抗《证券投资基金法》、《公开召募证 券投资基金运作管理办法》等相关证券法例和《基金合同》的行动，实时文书基金管理东说念主予 以纠正，基金管理东说念主收到文书后实时查对质实并进行搭救。交通银行有权对文书县项进行复 查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对交通银行文书的违法事项未能实时纠正的，交通银 行有权申诉中国证监会。   交通银行看成基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有紧要违法行动，有权立即申诉中国证监会， 同期文书基金管理东说念主限期纠正。   最近一年内交通银行偏执负责资产托管业务的高等管理东说念主员无紧要犯警违法行动，未受 到中国东说念主民银行、中国证监会、中国银保监会偏执他相关机关的处罚。负责基金托管业务的 高等管理东说念主员在基金管理公司无兼职的情况。                  招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                        §5 干系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   招商基金官网交游平台   交游网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免资料话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   磋议东说念主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   磋议东说念主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   磋议东说念主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   磋议东说念主：张鹏   招商基金直销交游服务磋议表情   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号时间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   磋议东说念主：冯敏                  招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   本基金代销机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主可根据 相关法律法例规矩搭救销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东说念主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   磋议东说念主：宋宇彬   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   磋议东说念主：刘佳   称号：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实施事务合伙东说念主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0177   承办注册管帐师：吴凌志、江丽雅   磋议东说念主：吴凌志、江丽雅                  招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                §6 基金的召募与基金合同的顺利    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息泄漏办法》、 《业务司法》、《流动性风险规矩》等相关法律、法例、规章及《基金合同》，并经中国证 券监督管理委员会证监许可【2018】1476 号文注册公开召募。召募期从 2019 年 1 月 29 日 起到 2019 年 2 月 12 日止，共召募 1，050，139，834.77 份基金份额，有用认购总户数为 243 户。    本基金的基金合同已于 2019 年 2 月 13 日庄重顺利。    基金合同顺利后，连气儿二十个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金管理东说念主应当在按时申诉中给予泄漏；连气儿六十个办事日出现 前述情形的，基金合同将隔断并进行基金财产清理，且无需召开基金份额持有东说念主大会，同期 基金管理东说念主应履行干系的监管申诉和信息泄漏表率。    法律法例或监管部门另有规矩时，从其规矩。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）             §7 基金份额的申购、赎回及调换   本基金的申购、赎回及调换将通过各销售机构的基金销售网点进行。   其中，直销机构为招商基金管理有限公司。具体代销机构名单以基金份额发售公告为准。 直销网点名单请参见本招募说明书“干系服务机构”及干系公告。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局势或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购、赎回及调换。   若基金管理东说念主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等交游表情，投资东说念主不错通过 上述表情进行申购与赎回。   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证 券交游所的正常交游日的交游时刻，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交游市集，证券交游所交游时刻变更或其他特殊情况， 基金管理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时刻进行相应的搭救，但应在实施日前依照《信息 泄漏办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不卓绝 3 个月入手办理申购，具体业务办理时刻在申 购入手公告中规矩。   基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不卓绝 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回入手公告中规矩。   在确定申购入手与赎回入手时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披 露办法》的相关规矩进行公告。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回、调换恳求且登记机构证实接 受的，其基金份额申购、赎回或调换价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回或调换的价钱。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 值为基准进行筹划； 步调赎回； 名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息泄漏办法》的相关规矩在指定媒介上公告；   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行搭救。基金管理东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息泄漏办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   原则上，投资者通过代销机构网点每笔申购本基金的最低金额为 10 元（含申购费）； 通过本基金管理东说念主官网交游平台申购，每笔最低金额为 10 元（含申购费）；通过本基金管 理东说念主直销机构申购，初次最低申购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵命销售机构的相 关规矩。   投资东说念主将当期分拨的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   当接受申购恳求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管理东说念主应当 采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见干系公告。   每次赎回基金份额不得低于 1 份，基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构网点保留 的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。履行操作中，以各代销机构的具体 规矩为准。   通过本基金管理东说念主官网交游平台赎回，每次赎回份额不得低于 1 份。   如遇多量赎回等情况发生而导致缓期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同相关多量赎回或连气儿多量赎回的条件处理。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   基金调换分为调换转入和调换转出。通过各销售机构网点调换的，转出的基金份额不得 低于 1 份。   通过本基金管理东说念主官网交游平台调换的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不成进行调换。 元。履行操作中，以各销售机构的具体规矩为准。 限制。基金管理东说念主必须在搭救前依照《信息泄漏办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构规矩的表率，在敞开日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的恳求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构规矩的表情备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有迷漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理司法等在遵 守基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩时刻内全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；登记机构证实基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。投资东说念主赎 回恳求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多量赎回或 基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同 相关条件处理。   遇交游所或交游市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金管理东说念主及基金托管东说念主所能阻挡的身分影响业务处理经由，则赎回款项划付时刻相应顺延， 顺延至该身分排斥后的最近一个办事日。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的鸿沟内，对上述业务办理时刻进行搭救，并提前公告。   基金管理东说念主应以交游时刻收尾前受理有用申购和赎回恳求确本日看成申购或赎回恳求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证实。T 日 提交的有用恳求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规                 招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 定的其他表情查询恳求的证实情况。若申购不告捷或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。 如干系法律法例以及中国证监会另有规矩，则依规矩实施。      基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售机构已 经接收到申购、赎回恳求。申购与赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于恳求的证实 情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由于投资东说念主的错误产生的投资东说念主任何 损失由投资东说念主自行承担。 法例允许的鸿沟内、在分歧基金份额持有东说念主利益变成挫伤的前提下，对上述业务的办理时刻、 表情等司法进行搭救。基金管理东说念主应在新司法入手实施前按照《信息泄漏办法》的相关规矩 在指定媒介公告。      本基金申购 A 类和 D 类基金份额在申购时需缴纳前端申购费，申购本基金 C 类基金份 额不需缴纳申购费，本基金接纳金额申购表情。本基金 A 类和 D 类基金份额的申购费率按 申购金额进行分档。投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别筹划。      本基金可对在本公司直销柜台办理账户认证手续的特定投资东说念主实行有辞别的费率优惠。      本基金对通过直销柜台申购的特定投资东说念主与除此之外的其他投资者实施辞别的申购费 率。      特定投资东说念主包括养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金偏执投资运营收益形成的 补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一 规划以及衔接规划。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将依 据规矩将其纳入特定投资东说念主鸿沟。      通过基金管理东说念主的直销柜台申购本基金 A 类和 D 类基金份额的特定投资东说念主申购费率见 下表：          申购金额（M）                   申购费率           M＜100 万元                  0.30%           M≥500 万元                  0      其他情况下，投资者申购本基金 A 类和 D 类基金份额申购费率见下表：          申购金额（M）                   申购费率           M＜100 万元                  0.60%                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）          M≥500 万元                    0   本基金 A 类和 D 类基金份额的申购用度由申购 A 类和 D 类基金份额的申购东说念主承担，不 列入基金资产，用于基金的市集引申、销售、登记等各项用度。   申购用度的筹划方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额   申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购用度以东说念主民币元为单元，筹划结果保留到少量点后第 2 位，少量点后第 3 位入手舍 去，舍去部分归基金财产。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额均收取赎回费。赎回用度由赎回 基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。本基金收取的赎 回费将全额计入基金财产。   本基金 A 类份额赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下：      连气儿持巧合刻（N）                    赎回费率            N＜7 天                   1.50%           N≥30 天               0%   本基金 C 类份额赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下：      连气儿持巧合刻（N）                    赎回费率            N＜7 天                   1.50%          N≥30 天                0%   本基金 D 类份额赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下：      连气儿持巧合刻（N）                    赎回费率            N＜7 天                   1.50%         N≥7 天                 0%   赎回用度的筹划方法：赎回用度＝赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   赎回用度以东说念主民币元为单元，筹划结果保留到少量点后第 2 位，少量点后第 3 位入手舍 去，舍去部分归基金财产。   如法律法例对赎回费的强制性规矩发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开基 金份额持有东说念主大会。   （1）各基金间调换的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔调换恳求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据干系法律法例 及基金合同、招募说明书的规矩收取，并根据上述规矩按比例归入基金财产。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （3）每笔调换恳求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调换时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）档次进行补差筹划。从申购费率（用度）高向低的基金调换时，不收取申购补差用度。   （4）基金调换采取单笔筹划法，投资者当日屡次调换的，单笔筹划调换用度。   www.cmfchina.com 网上交游，详备费率尺度或费率尺度的搭救请查阅官网交游平台及基 金管理东说念主公告。 前提下搭救费率或收费表情，并最迟应于新的费率或收费表情实施日前依照《信息泄漏办法》 的相关规矩在指定媒介上公告。 额持有东说念主无履行性不利影响的前提下根据市集情况制定基金促销规划，按时或不按时地开展 基金促销行为。在基金促销行为期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主可 以恰当调低本基金的申购费率和赎回费率，或针对特定渠说念、特定投资东说念主开展有辞别的费率 优惠行为。 值的平正性。具体处理原则和操作表率须遵命干系法律法例以及监管部门、自律司法的规矩。 管理东说念主发布的干系公告。   （1）本基金 A 类、D 类基金份额申购份额的筹划表情   申购本基金 A 类、D 类基金份额的有用份额为按履行证实的申购金额在扣除申购用度 后除以恳求当日 A 类、D 类基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额的筹划结果保留 到少量点后 2 位，少量点后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金财产。   A 类、D 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额   申购用度=申购金额-净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例 1：某投资者（非特定投资东说念主）投资 100，600 元申购本基金 A 类/D 类基金份额，且该 申购恳求被全额证实，对应的申购费率为 0.6%，假设申购当日基金 A 类/D 类基金份额净值 为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：                     招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）    申购金额=100，600 元    净申购金额=100，600/(1+0.6%)=100，000.00 元    申购用度=100，600-100，000.00=600.00 元    申购份额=100，000.00/1.2000=83，333.33 份    即该投资者采用投资 100，600 元本金申购本基金 A 类/D 类基金份额，假设申购当日基 金 A 类/D 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83，333.33 份 A 类/D 类基金份额。    例 2：某投资者（特定投资东说念主）通过基金管理东说念主的直销柜台投资 100，300 元申购本基金 A 类/D 类基金份额，且该申购恳求被全额证实，对应的申购费率为 0.30%，假设申购当日基 金 A 类/D 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：    申购金额=100，300 元    净申购金额=100，300/(1+0.30%)=100，000.00 元    申购用度=100，300-100，000.00=300.00 元    申购份额=100，000.00/1.2000=83，333.33 份    即该投资者采用投资 100，300 元本金申购本基金 A 类/D 类基金份额，假设申购当日基 金 A 类/D 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83，333.33 份 A 类/D 类基金份额。    （2）本基金 C 类基金份额申购份额的筹划表情：    申购本基金 C 类基金份额的有用份额为按履行证实的申购金额除以恳求当日 C 类基金 份额净值，有用份额单元为份，申购份额的筹划结果保留到少量点后 2 位，少量点后第 3    位入手舍去，舍去部分归基金财产。    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 101，200 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净 值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=101，200/1.2000=84，333.33 份    即投资者采用投资 101，200 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基    金份额净值为 1.2000 元，可得到 84，333.33 份 C 类基金份额。 额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额，赎回金额单元为元，筹划结果保 留到少量点后 2 位，少量点后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金财产。    基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：    赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值    赎回用度=赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额-赎回用度    例 1：某投资者申购后又赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期限为 10 天，对应 的赎回费率为 0.75%，假设赎回当日的基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为：                   招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   赎回总额=10，000×1.1200=11，200.00 元   赎回用度=11，200.00×0.75%=84.00 元   净赎回金额=11，200.00-84.00=11，116.00 元   即该投资者申购后又赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期限为 10 天，假设赎回 当日的基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11，116.00 元。   例 2：某投资者申购后又赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，持有期限为 35 天，对应 的赎回费率为 0%，假设赎回当日的基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.1200=11，200.00 元   赎回用度=11，200.00×0%=0 元   净赎回金额=11，200.00-0=11，200.00 元   即该投资者申购后又赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，持有期限为 35 天，假设赎回 当日的基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11，200.00 元。   T 日基金份额净值=T 日闭市后的该基金资产净值/T 日该基金份额的余额数目   本基金各种基金份额单独成立基金代码，分别筹划和公告各种基金份额的基金份额净值 和基金份额累计净值。T 日的基金份额净值在当日收市后筹划，并按照《基金合同》的约定 进行公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错恰当延长筹划或公告。本基金的各种基金 份额净值的筹划，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此纰缪产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。如干系法律法例以及中国证监会另有规矩， 则依规矩实施。   投资者申购基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的鸿沟内，对上述登记办理时刻进行搭救，但不得履行 影响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于入手实施前依照《信息泄漏办法》的相关规矩在 指定媒介上公告。   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。   （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）      （3）证券交游所交游时刻非正常停市，导致基金管理东说念主无法筹划当日基金资产净值。      （4）基金管理东说念主接受某笔或某些申购恳求可能会影响或挫伤现存基金份额持有东说念主利益 时。      （5）基金资产鸿沟过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。      （6）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者卓绝 50%，或者变相逃避 50%集结度的情形时。      （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳 估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购恳求。      （8）基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或登记机构的额外情况导致基金销售系 统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。      （9）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。      发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（7）、（8）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东说念主决定暂停接受申购恳求时，基金管理东说念主应当根据相关规矩在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂 停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。      （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不成支付赎回款项。      （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时。      （3）证券交游所交游时刻非正常停市，导致基金管理东说念主无法筹划当日基金资产净值。      （4）连气儿两个或两个以上敞开日发生多量赎回。      （5）发生链接接受赎回恳求可能会影响或挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。      （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳 估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管理东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。      （7）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。      发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求或减速支付 赎回款项时，基金管理东说念主应按规矩报中国证监会备案，已证实的赎回恳求，基金管理东说念主应足 额支付；如暂时不成足额支付，未支付部分可缓期支付。若出现上述第（4）项所述情形， 按基金合同的干系条件处理。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规按时限内在指定媒介上刊登 暂停公告。   （2）暂停收尾，基金再行敞开申购或赎回时，基金管理东说念主应依照《信息泄漏办法》的 相关规矩，在指定媒介和基金管理东说念主网站上刊登基金再行敞开申购或赎回公告；也不错根据 履行情况在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行敞开的公告。   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金调换中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调换中转入恳求份额总额后的余额)卓绝前一 敞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回、 部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智力支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按正常赎回 表率实施。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有贫穷或觉得因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。 若进行上述缓期办理，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回恳求卓绝上一敞开日基金总份额 单个账户非自动缓期办理的赎回恳求量占非自动缓期办理的赎回恳求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采用缓期赎回或取消赎 回。采用缓期赎回的，将自动转入下一个敞开日链接赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。缓期的赎回恳求与下一敞开日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回 处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个敞开日以上(含)发生多量赎回，如基金管理东说念主觉得有必要，可 暂停接受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得卓绝 20 个 办事日，并应当在指定媒介上进行公告。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他表情在 3 个交游日内文书基金份额持有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   基金管理东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，干系司法由基金管理东说念主 届时根据干系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与干系机构。   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资规划，具体司法由基金管理东说念主另行规矩。投 资东说念主在办理按时定额投资规划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规矩的按时定额投资规划最低申购金额。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的干系公告。              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                  §8 基金的投资   本基金在阻挡投资风险的前提下，力图使基金资产终了耐久领会升值。   本基金的投资鸿沟为具有细密无比流动性的金融器用，包括国债、金融债、企业债、公司债、 央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产赞成证券、次级 债、债券回购、同行存单、银行进款等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须恰当中国证监会的干系规矩）。   本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可调换债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金持有 现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当表率后，可 以将其纳入投资鸿沟。   本基金将在基金合同约定的投资鸿沟内，通过对宏不雅经济运行现象、国度货币政策和财 政政策、国度产业政策及成本市集资金环境的研究，积极把抓宏不雅经济发展趋势、利率走势、 债券市集相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结合定量分析方法，确定资产在非信用 类固定收益类证券（国债、中央银行单子等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例。 身分进行追踪和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的搭救决策，以镌汰利率 变动对组合带来的影响。本基金管理东说念主的固定收益团队将按时对利率期限结构进行预判，制 定相应的久期所在，当预期市集利率水平将上升时，恰当镌汰组合的久期；预期市集利率将 下落时，恰当提高组合的久期。以达到利用市集利率的波动和债券组合久期的搭救提高债券 组合收益率宗旨。 置；当收益率弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收 益卓绝基准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的子 弹策略、杠铃策略及梯式策略。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （1）骑乘策略是当收益率弧线比拟陡峻时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于 收益率弧线陡峻处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而取得成本利得收益。   （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期集结于收益率弧线的一丝，适用于收益率弧线 较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期集结在收益率弧线的两端，适用于收益率弧线 两端下落较中间下落更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀溜达于收益 率弧线，适用于收益率弧线水平移动。 性、市集风险等身分进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交游所和银行间市集 投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所 带来的投资收益。   信用品种收益率的主要影响身分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用居品 相对国债、央行单子等利率居品获取较高收益的来源。信用利差主要受两方面的影响，一方 面为债券所对应信用等第的市集平均信用利差水平，另一方面为刊行东说念主自身的信用现象。   信用债市集举座的信用利差水和蔼信用债刊行主体自身信用现象的变化都会对信用债 个券的利差水平产生紧要影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气 度和债券市集的供求现象等多个方面考量信用利差的举座变化趋势；另一方面，本基金还将 以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即接纳表里结合的信用研究和评级轨制，研究债 券刊行主体企业的基本面，以确定企业主体债的履行信用现象。   本基金将在接洽债券投资的风险收益情况，以及回购成本等身分的情况下，在风险可控 以及法律法例允许的鸿沟内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。 标的资产的组成及质料、提前偿还率偏执它附加条件等多种身分的影响。本基金将在利率基 本面分析、市集流动性分析和信用评级赞成的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相 对价值比拟，审慎投资资产赞成证券类资产 本面风险特征基础上制定王人备收益率所在策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公司，采 取高度分散策略，重心布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。   本基金将根据审慎原则投资中小企业私募债。本基金以持有到期中小企业私募债为主， 以取得本金和票息收入为投资宗旨，同期，密切护理债券的信用风险变化，力图在阻挡风险 的前提下，取得较高收益。             招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   本基金接纳投资决策委员会指导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会按时就投资 管理业务的紧要问题进行推敲。基金司理、研究员、交游员在投资管理过程中责任明确、密 切合作，在各自职责内按照业务表率沉寂办事并合理地彼此制衡。具体的投资管理表率如下：   （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它紧要事项；   （2）投资部门通过投资例会等表情推敲拟投资的个券，研究员提供研究分析与赞成；   （3）基金司理根据所管基金的特色，确定基金投资组合；   （4）基金司剪发送投资指示；   （5）交游部审核与实施投资指示；   （6）数目分析东说念主员对投资组合的分析与评估；   （7）基金司理对组合的搜检与搭救。   在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策方法的事前及过后风险、操气魄险等投 资风险进行监控，并在整个投资经由完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决策 委员会、投资总监、基金司理等干系东说念主员，以供决策参考。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于基金资产 净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的 10%；   （5）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金资产净值 的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （6）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产赞成证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10%；   （7）本基金持有的全部资产赞成证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%；   （8）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产赞成证券的比例，不得卓绝该资产赞成证 券鸿沟的 10%；   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产赞成证券，不得 卓绝其各种资产赞成证券系数鸿沟的 10%；              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赞成证券。基金持有资 产赞成证券期间，如果其信用等第下落、不再恰当投资尺度，应在评级申诉密布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）本基金投资于中小企业私募债券比例系数不高于基金资产净值的 10%；   （12）基金资产总值不得卓绝基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得卓绝本基金资产净值的 15%；   因证券市集波动、证券停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不恰当前 款所规矩比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （15）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金投 资比例不恰当上述规矩投资比例的，除上述第（2）、（10）、（13）、（14）项外，基金 管理东说念主应当在 10 个交游日内进行搭救，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起入手。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制，但需提 前公告，不需要再经基金份额持有东说念主大会审议。   为珍贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏执他不朴直的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、履行阻挡东说念主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当本基金的投资所在和投资策略，遵命持有东说念主利益优先原则，留意利益破裂， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。干系交游必须预先得到基              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 金托管东说念主同意，并按法律法例给予泄漏。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述不容性规矩，如适用于本基金，则本基金投资不再 受干系限制或按变更后的规矩实施。   本基金的功绩比拟基准为：中证全债指数收益率   中证全债指数是中证指数公司编制的详细反应银行间债券市集和沪深交游所债券市集 的跨市集债券指数，指数样本由银行间市集和沪深交游所市集的国债、金融债券及企业债券 组成。本基金采用上述功绩比拟基准的原因为本基金是通过债券等固定收益资产来获取的收 益，力图获取相对稳健的王人备答复，追求托付财产的保值升值。根据本基金的投资鸿沟和投 资比例，选用上述功绩比拟基准能客不雅合理地反应本基金风险收益特征。   若改日法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集宽广接受的功绩比拟基准推出， 或者本基金功绩比拟基准罢手发布或更动指数称号，或者市集发生变化导致本功绩比拟基准 不再适用，本基金管理东说念主不错依据珍贵投资者正当权益的原则，在不挫伤基金份额持有东说念主利 益的前提下，经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行恰当表率后，恰当搭救功绩 比拟基准并实时公告。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于搀杂型基金、股 票型基金。 利益。 欠妥利益。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并推敲管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本章量入为主定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   招商添裕纯债债券型证券投资基金管理东说念主－招商基金管理有限公司的董事会及董事保 证本申诉所载贵寓不存在虚假记录、误导性发挥或紧要遗漏，并对其内容的实在性、准确性 和竣工性承担个别及连带责任。   本投资组合申诉所载数据戒指 2023 年 12 月 31 日，来源于《招商添裕纯债债券型证券 投资基金 2023 年第 4 季度申诉》。                                                占基金总资产的比例     序号             技俩       金额（元）                                                   （%）               其中：股票                        -              -               其中：债券         7，703，453，612.92          99.94                    资产赞成证券                  -              -               其中：买断式回购的                    -              -               买入返售金融资产               金系数                      招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）  本基金本申诉期末未持有股票。  本基金本申诉期末未持有港股通投资股票。  本基金本申诉期末未持有股票。                                                      金额单元：东说念主民币元                                                      占基金资产净值比例       序号              债券品种       公允价值（元）                                                         （％）                  其中：政策性金融债          309，011，715.36                5.46                                                      金额单元：东说念主民币元                                                                占基金资  序号         债券代码        债券称号     数目（张）        公允价值（元）          产净值比                                                                例（％）                        永续债                        永续债                  招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                    永续债                    永续债                    永续债 资明细   本基金本申诉期末未持有资产赞成证券。   本基金本申诉期末未持有贵金属。   本基金本申诉期末未持有权证。   根据本基金合同规矩，本基金不参与股指期货交游。   根据本基金合同规矩，本基金不参与股指期货交游。   根据本基金合同规矩，本基金不参与国债期货交游。   根据本基金合同规矩，本基金不参与国债期货交游。                 招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）     根据本基金合同规矩，本基金不参与国债期货交游。     申诉期内基金投资的前十名证券除 19 广发银行永续债（证券代码 1928031）、19 中原 银行永续债（证券代码 1928014）、20 光大银行永续债（证券代码 2028037）、20 农业银行 永续债 01（证券代码 2028017）、20 浦发银行永续债（证券代码 2028051）、20 兴业银行 永续债（证券代码 2028042）、21 工商银行永续债 01（证券代码 2128021）、21 国开 02（证 券代码 210202）、21 邮储银行永续债 01（证券代码 2128011）、21 中国银行永续债 01（证 券代码 2128019）外其他证券的刊行主体未有被监管部门立案打听，不存在申诉编制日前一 年内受到公开诽谤、处罚的情形。     根据发布的干系公告，该证券刊行东说念主在申诉期内因违法经营、未照章履行职责、违抗反 洗钱法、违法提供担保及财务资助、涉嫌违抗法律法例，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的干系公告，该证券刊行东说念主在申诉期内因违法经营、里面轨制不完善、违抗反 洗钱法等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的干系公告，该证券刊行东说念主在申诉期内因违法经营、未照章履行职责、违抗税 收管理规矩、涉嫌违抗法律法例，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的干系公告，该证券刊行东说念主在申诉期内因未照章履行职责、未按期申报税款、 违抗税收管理规矩等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的干系公告，该证券刊行东说念主在申诉期内因违法经营、未照章履行职责、违抗反 洗钱法等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的干系公告，该证券刊行东说念主在申诉期内因违法经营、未照章履行职责、涉嫌违 反法律法例等原因，屡次受到监管机构的处罚。                  招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）     根据发布的干系公告，该证券刊行东说念主在申诉期内因违法经营、里面轨制不完善、违抗反 洗钱法、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的干系公告，该证券刊行东说念主在申诉期内因违法经营、未照章履行职责，屡次受 到监管机构的处罚。     根据发布的干系公告，该证券刊行东说念主在申诉期内因违法经营、违抗反洗钱法、未照章履 行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的干系公告，该证券刊行东说念主在申诉期内因违法经营、涉嫌违抗法律法例、违抗 税收管理规矩、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。     对上述证券的投资决策表率的说明：本基金投资上述证券的投资决策表率恰当干系法律 法例和公司轨制的要求。     根据基金合同规矩，本基金的投资鸿沟不包括股票。                                        金额单元：东说念主民币元         序号                    称号       金额（元）     本基金本申诉期末未持有处于转股期的可调换债券。     本基金本申诉期末未持有股票。                         招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                                   §9 基金的功绩          基金管理东说念主依照恪遵法守、敦朴信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但投资者     购买本基金并不即是将资金看成进款存放在银行或进款类金融机构，本基金管理东说念主不保证基     金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日进展。投资有风险，投资     者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。          本基金合同顺利以来的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示：          招商添裕纯债 A：            阶段           净值增       净值增       功绩比拟基      功绩比拟基     ①-③       ②-④                         长率①       长率标       准收益率③      准收益率标                                   准差②                   准差④ 自基金成立起至 2023.12.31      18.88%     0.07%     22.92%      0.07%   -4.04%    0.00%     招商添裕纯债 C：            阶段           净值增       净值增       功绩比拟基      功绩比拟基     ①-③       ②-④                         长率①       长率标       准收益率③      准收益率标                                   准差②                   准差④ 自基金成立起至 2023.12.31      17.71%     0.07%     22.92%      0.07%   -5.21%    0.00%     招商添裕纯债 D：            阶段           净值增       净值增       功绩比拟基      功绩比拟基     ①-③       ②-④                         长率①       长率标       准收益率③      准收益率标                                   准差②                   准差④ 自基金成立起至 2023.12.31  0.06% 0.01%   -0.10%   0.06%      0.16% -0.05%   注：本基金自 2021 年 1 月 14 日起新增 D 类份额，D 类份额自 2021 年 1 月 28 日起存续，     自 2021 年 2 月 4 日至申诉期末无份额。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                    §10 基金的财产   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收款项以偏执他 投资所形成的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据干系法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相沉寂。   本基金财产沉寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规矩刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。             招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                 §11 基金资产的估值   本基金的估值日为本基金干系的证券交游局势的交游日以及国度法律法例规矩需要对 外泄漏基金净值的非交游日。   基金所领有的各种有价证券以及银行进款本息、备付金、保证金和其它资产及欠债。   （1）交游所上市实行净价交游的债券，对于存在活跃市集的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境 未发生紧要变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近交游 日后经济环境发生了紧要变化的，接纳估值工夫确定公允价值；   （2）交游所上市未实行净价交游的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交游日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变 化的，接纳估值工夫确定公允价值；   （3）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值工夫确定公允价值。交游所上 市的资产赞成证券、中小企业私募债，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务搭救。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 选择的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值的平正性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及干系法 律法例的规矩或者未能充分珍贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据相关法律法例，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管理东说念主对基金净值信息的筹划 结果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失以及因该交游日基金资产净值 筹划顺延差错而引起的损失，基金托管东说念主不承担任何责任。 份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从 其规矩。   基金管理东说念主于每个办事日筹划基金资产净值及各种基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值差错时， 视为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）      本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的错误变成估值差错，导致其他当事东说念主遭逢损失的，错误的责任东说念主应当对由于该 估值差错遭逢损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。      上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值差错责任方应实时协调各方， 实时进行窜改，因窜改估值差错发生的用度由估值差错责任方承担；由于估值差错责任方未 实时窜改已产生的估值差错，给当事东说念主变成损失的，由估值差错责任方对平直损失承担抵偿 责任；若估值差错责任方已经积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有迷漫的时刻进行窜改而 未窜改，则其应当承担相应抵偿责任。估值差错责任方应付窜改的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值差错已得到窜改。      （2）估值差错的责任方对相关当事东说念主的平直损失负责，分歧障碍损失负责，况兼仅对 估值差错的相关平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值差错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 责任方仍应付估值差错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值差错责任方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的鸿沟内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的赔 偿额加上已经取得的欠妥得利返还的总和卓绝其履行损失的差额部分支付给估值差错责任 方。      （4）估值差错搭救接纳尽量复原至假设未发生估值差错的正确情形的表情。      估值差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：      （1）查明估值差错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的责任方；      （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错变成的损失进行评估；      （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的责任方进行窜改和抵偿 损失；      （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行窜改，并就估值差错的窜改向相关当事东说念主进行证实。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （1）基金份额净值筹划出现差错时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施留意损失进一步扩大。   （2）各种基金份额的基金份额净值筹划差错偏差达到本类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到本类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。 基金管理东说念主应当暂停基金估值；   用于基金信息泄漏的基金净值信息由基金管理东说念主负责筹划，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个办事日交游收尾后筹划当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核证实后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值信息给予公布。 金资产估值差错处理； 金管理东说念主和基金托管东说念主固然已经采取必要、恰当、合理的措施进行查验，然则未能发现该错 误的，由此变成的基金资产估值差错，基金管理东说念主和基金托管东说念主应奉命抵偿责任。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施浮松或排斥由此变成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本章节的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停泄漏侧袋账户的基金净值信息。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                 §12 基金的收益与分拨   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分拨利润指戒指收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。 益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收 益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配表情是现款分成； 基金份额净值减去本类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 基金团结类别的每份基金份额享有同瓜分拨权； 后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金资产；   在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在法律法例和监管部门允许的前 提下与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行恰当表率后酌情搭救以上基金收益分 配原则，此项搭救不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨表情等内容。      本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹划截止日）的时刻不得卓绝      收益分拨接纳红利再投资表情免收再投资的用度。      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别基金份额。红利再投资的筹划方法等相关事项遵命《业务 司法》的干系规矩。      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规矩。                  招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                    §13 基金的用度与税收      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的筹划方法如下：      H＝E× 0.30%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由托管东说念主根据与管理东说念主查对一 致的财务数据，自动于次月首日起 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理 东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议托管东说念主协商搞定。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的筹划方法如 下：      H＝E× 0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由托管东说念主根据与管理东说念主查对一 致的财务数据，自动于次月首日起 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议托管东说念主协商搞定。   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费 年费率为 0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金 管理东说念主将在基金年度申诉中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的筹划公式 如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由托管东说念主根据与管理东说念主核 对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣 划后，管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议托管东说念主协商搞定。   上述“13.1 基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应契约规矩，按 用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主指示并参照行业通例从基金 财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节或干系公告。          招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）    §14 基金份额的登记、非交游过户、转托管、冻结与解冻   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结算、代理披发红利、 建立并赞成基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等。   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托付的其他恰当条件的机构办理。基金管 理东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代理契约，以明确基金管理 东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清理及基金交游证实、披发红利、建 立并赞成基金份额持有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在指定媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于二十年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿责任，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会规矩 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、恰当法律法例的其它非交游过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念专揽有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于恰当条件 的非交游过户恳求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的尺度收费。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的尺度收取转托管费。   如果出现基金管理东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因工夫系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东说念主的转托管恳求。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律法例或监管部门另有规矩的除外。   如干系法律法例允许，基金管理东说念主履行干系表率后，可办理基金份额的其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务司法。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                 §15 基金的管帐和审计 如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按摄影关规矩编制基金管帐报表； 议约定表情证实。 格的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息泄漏办法》在指定媒介公告。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                  §16 基金的信息泄漏 《流动性风险规矩》、《基金合同》偏执他相关规矩。相应法律法例对于信息披 露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。      本基金信息泄漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主偏执日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。      本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的实在性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予泄漏的基金信息通过中国 证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介泄漏， 并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时刻和表情查阅或者复制公开泄漏的信息资 料。      本基金公开泄漏的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信息泄漏义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。      本基金公开泄漏的信息接纳阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   公开泄漏的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的司法及具体表率，说明基金居品的脾性等触及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地泄漏影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息泄漏及基金份额持有东说念主 服务等内容。   《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，股市配资基金管理东说念主应当在三个 办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产赞成及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概如若基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵寓概要信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓概要。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   《基金合同》顺利后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 公告一次基金资产净值和各种基金份额净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点泄漏敞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站泄漏半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹划表情及相关申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在指定网站上，并将年度申诉教导性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在指定网站上，并将中期申诉教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申诉教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。   本基金不时运作过程中，应当在基金年度申诉和中期申诉中泄漏基金组结伙产情况偏执 流动性风险分析等。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按时申诉“影响投资者决策的其他紧要信息” 项下泄漏该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及居品的 罕见风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生紧要事件，相关信息泄漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同隔断、基金清理；   （3）调换基金运作表情、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓舞、变更公司的履行阻挡东说念主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （9）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更卓绝百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务干系行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、履行阻挡 东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提表情和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价差错达本类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并缓期办理；   （19）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项搭救或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金管理东说念主接纳舞动订价机制进行估值时；   （23）基金信息泄漏义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，干系 信息泄漏义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开澄莹，并将相关情况立即申诉中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同隔断的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理申诉。清理申诉应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计，并由律 师事务所出具法律宗旨书。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在指定网站上，并将清理 申诉教导性公告登载在指定报刊上。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   本基金投资资产赞成证券，基金管理东说念主应在基金年报及中期申诉中泄漏其持有的资产支 持证券总额、资产赞成证券市值占基金净资产的比例和申诉期内系数的资产赞成证券明细。 基金管理东说念主应在基金季度申诉中泄漏其持有的资产赞成证券总额、资产赞成证券市值占基金 净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产赞成证券明细。   本基金实施侧袋机制的，干系信息泄漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息泄漏，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   基金管理东说念主应在基金招募说明书的显赫位置泄漏投资中小企业私募债券的流动性风险 和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私募 债券后两个交游日内，基金管理东说念主应在中国证监会指定媒介泄漏所投资中小企业私募债券的 称号、数目、期限、收益率等信息，并在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募 说明书（更新）等文献中泄漏中小企业私募债券的投资情况。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息泄漏事务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开泄漏基金信息的管控，并建立基金敏锐信息知 情东说念主登记轨制。基金管理东说念主、基金托管东说念主及干系从业东说念主员不得知道未公开泄漏的基金信息。   基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当恰当中国证监会干系基金信息泄漏内容与 步地准则等法例的规矩。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、各种基金份额申购赎回价钱、基金按时报 告、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金清理申诉等公开泄漏的干系基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证实。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用泄漏信息的报刊，单只基金只需采用一 家报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息， 并保证干系报送信息的实在、准确、竣工、实时。   为强化投资者保护，晋升信息泄漏服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会规矩之日起， 按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介泄漏信息，然则其他民众媒介不得早于指定媒介泄漏信息，况兼在不同媒介上泄漏团结 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主晋升信息泄漏服务的质料。具体要求应当恰当中国证监会及自律司法的干系规矩。 前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计申诉、法律宗旨书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规矩将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长泄漏基金干系信息：               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                   §17 侧袋机制   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并推敲管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，证实相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调换。基金份额持有东说念主 恳求申购、赎回或调换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调换恳求将被断绝。   （2）主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在干系公告中规矩。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回恳求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购恳求。基金管理东说念主应照章向投资者进行充分泄漏。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作野心和基金功绩野心应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的推敲、审计用度等由基金管理东说念主承担。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额餍足基金合同收益分拨条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停泄漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）按时申诉   侧袋机制实施期间，基金按时申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在按时申诉中单独进行泄漏，包括但不限于：申诉期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不看成基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时申诉   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等紧要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、干系用度发生情况等紧要信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主将在每次处 置变现后按规矩实时发布临时公告。   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处置 变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时聘用恰当《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所进行审计并泄漏专项审计宗旨，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得恰当《中华东说念主民共 和国证券法》规矩的管帐师事务所的专科宗旨。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个办事日内，聘用于侧袋机制启用日发表宗旨的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计宗旨，内容应包含 侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，应付申诉期间基金侧袋机制运行干系的管帐 核算和年报泄漏，实施恰当表率并发表审计宗旨。            招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金清理申诉的干系要求，聘用符 合《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并泄漏专项审计宗旨。 分，如将来法律法例或监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主 经与基金托管东说念主协商一致并履行恰当表率后，在对基金份额持有东说念主利益无履行性 不利影响的前提下，可平直对本部安分容进行修改和搭救，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                     §18 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器用，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大致提供固定收益预期的 金融器用，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面对多样风险，既包括市集风险，也包 括基金自身的管理风险、工夫风险和合规风险等。      基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资东说念主投资不同 类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当庄重阅读基金合同、招募说明书等基金法律文 件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资宗旨、投资期限、投资素养、资产现象等 判断基金是否和投资东说念主的风险承受智力相恰当。      基金管理东说念主建议基金投资者在采用本基金之前，通过正规的门路，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机构， 对本基金进行充分、详备的了解。在对我方的资金现象、投资期限、收益预期和风险承受能 力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后，即使出 现短期的亏空也不会给我方的正常糊口带来很大的影响。      投资东说念主应当充分了解基金按时定额投资和零存整取等储蓄表情的区别。按时定额投资是 指示投资东说念主进行耐久投资、平均投资成本的一种精真金不怕火易行的投资表情。然则按时定额投资并 不成逃避基金投资所固有的风险，不成保证投资东说念主取得收益，也不是替代储蓄的等效搭理方 式。      基金管理东说念主承诺以敦朴信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩进展的 保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者欣然”原则，在作念出投资决策后，基金运营 现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行背负。      债券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资神志和交游轨制等多样身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括：      因国度宏不雅经济局势、货币政策和财政政策等发生变化，导致债券价钱波动而产生风险。              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   利率波动平直影响着债券的价钱和收益率，从而影响基金的净值进展。利率波动可能导 致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币市集基金。   主如若指债务东说念主的走嘴风险，若债务东说念主经营不善，资不抵债，债权东说念主可能会损失掉大部 分的投资，这主要体目下企业债中。   基金的利润将主要通过现款步地来分拨，而现款可能因为通货扩张的影响而导致购买力 下落，从而使基金的履行收益下落。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行移动相关的风险，单一的久期野心并 不成充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升 所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下落时，基金从投 资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。   债券回购为晋升基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购交游中， 交游敌手在回购到期时不成偿还全部或部分证券或价款，变成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（尺度 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险涌现进程也就越高，对基金净值变成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收走嘴，质押券可能面对被处置的风险，因处置 价钱、数目、时刻等的不确定，可能会给基金资产变成损失。   流动性风险是指因证券市集交游量不及，导致证券不成飞速、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多量赎回，以致莫得迷漫的现款应付赎回支付所引致的风险。   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调换”章节干系内容。   本基金的投资市集主要为证券交游所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的表率型交游 局势，主要投资对象为具有细密无比流动性的债券和货币市集器用等，同期本基金基于分散投资                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 的原则在行业和个券方面未有高集结度的特征，详细评估在正常市集环境下本基金的流动性 风险适中。   基金出现多量赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象或多量赎回份 额占比情况决定全额赎回或缓期办理。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个敞开日申 请赎回基金份额卓绝基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其采取缓期办理赎回申 请的措施。   在市集大幅波动、流动性进军等极点情况下发生无法应付投资者赎回需求的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规矩，严慎登科 缓期办理多量赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值、舞动订价等流动性风险管理器用看成辅助措施。对于各种流动性风险管理器用的使 用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使 用前经过里面审批表率并与基金托管东说念主协商一致。在履走运用各种流动性风险管理器用时， 投资者的赎回恳求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法例及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   在基金管理运作过程中，管理东说念主的常识、技能、素养、判断等主不雅身分会影响其对干系 信息和经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化变成的信用风险。   基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主出现走嘴，或在交游过程中发生交收走嘴，或 由于中小企业私募债券信用质料镌汰导致价钱下落，可能变成基金财产损失。此外，受市集 鸿沟及交游活跃进程的影响，中小企业私募债券可能无法在团结价钱水平上进行较大数目的 买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益变成影响。 券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本公司将本着严慎和阻挡风险 的原则进行资产赞成证券投资，请基金份额持有东说念主护理包括投资资产赞成证券可能导致的基 金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手泄漏基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调换。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后 同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东说念主筹划各项投资运作野心和基金功绩野心时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不泄漏侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东说念主在基金按时申诉中泄漏申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比例、证券市 场宽广轨则等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构(包括直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售 机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征 的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与产 品风险之间的匹配覆按。   干系当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面阻挡存在过错或者东说念主为身分变成操作虚假 或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违法交游、管帐部门诓骗、交游差错、IT 系统 故障等风险。   在敞开式基金的多样交游行动或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影 响交游的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等等。            招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   由于法律法例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同不成正常实施，导致基金资产 的损失。   斗争、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商走嘴、托管行走嘴等超出基金管理东说念主自身直 接阻挡智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）        §19 基金合同的变更、隔断与基金财产的清理 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例和基金合同规矩的可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 效后依照《信息泄漏办法》的相关规矩在指定媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 链接的； 基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统还是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；             招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （5）聘用管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理申诉出具法 律宗旨书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分拨。   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理申诉经具有证券、期货干系业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组 进行公告。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                   §20 基金合同的内容撮要      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度相关法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；      （9）担任或托付其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购、赎回或调换恳求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓舞权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （14）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （15）在恰当相关法律、法例的前提下，制订和搭救相关基金认购、申购、赎回、调换 和非交游过户等业务司法；      （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （3）自《基金合同》顺利之日起，以敦朴信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营表情 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风潦倒挡、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此沉寂，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取恰当合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基 金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩筹划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度、中期和年度基金申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他相关规矩，履行信息泄漏及申诉义务；   （12）保守基金生意奥妙，不知道基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏执他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不向他东说念主知道；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他干系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时刻发出，况兼保证投资者 大致按照《基金合同》规矩的时刻和表情，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的赞成、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而奉命；                 招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成顺利，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后      （25）实施顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全赞成基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据干系市集司法，为基金开设证券账户、资金账户偏执他投资所需账户，为基 金办理证券交游资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以敦朴信用、勤劳尽责的原则持有并安全赞成基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业局势，配备迷漫的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；      （3）建立健全里面风潦倒挡、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此沉寂；对 所托管的不同的基金分别成立账户，沉寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面彼此沉寂；             招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》偏执他相关规矩外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）赞成由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，按照《基金 合同》、《托管契约》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》偏执他相关规 定另有规矩外，在基金信息公开泄漏前给予守秘，不得向他东说念主知道，向审计、法律等外部专 业参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度、中期和年度基金申诉出具宗旨，说明基金管理东说念主在 各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管契约》的规矩进行；如果基金管理东说念主 有未实施《基金合同》、《托管契约》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了恰当 的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以上；   （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关规矩，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》、《托管契约》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的赞成、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》、《托管契约》导致基金财产损失机，甘愿担抵偿责任，其 抵偿责任不因其退任而奉命；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实施顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 限于：   （1）共享基金财产收益；            招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章恳求转让或者赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开或自行召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）庄重阅读并谨守《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）护理基金信息泄漏，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金亏空或者《基金合同》隔断的有限责任；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实施顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，基金份 额持有东说念专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会未设立日常机构，若改日本基金份额持有东说念主大会成立日常机构， 则按照届时有用的法律法例的规矩实施。   当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会，法律法例、中国证 监会或基金合同另有规矩的除外：   （1）隔断《基金合同》；             招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作表情；   （5）搭救基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬劳尺度或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资所在、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   在法律法例和《基金合同》规矩的鸿沟内，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商 后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响的情况下，调低基金管理费、基金托管 费之外其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响的情况下，搭救本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费表情；   （4）对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响的情况下，增多或搭救本基金的基金份 额类别成立；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （7）对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响的情况下，基金管理东说念主、销售机构、登 记机构搭救相关基金认购、申购、赎回、调换、非交游过户、转托管等业务的司法；   （8）对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响的情况下，经中国证监会允许，基金管 理东说念主履行干系表率后，可推出新业务或服务；   （9）按照法律法例和《基金合同》规矩无需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）      （1）除法律法例规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主 召集。      （2）基金管理东说念主未按规矩召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。      （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主提议书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集或在规矩时刻内未能作出版面回答，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管 东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配 合。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就团结事项书面要求召开基 金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在 规矩时刻内未能作出版面回答，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得 有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就团结事项要求召开基金份 额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在规矩时刻内未能作出版面回答， 单独或系数代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得羁系、侵扰。      （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采用确定开会时刻、地点、表情和权益登记日。      （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金 份额持有东说念主大领会知应至少载明以下内容： 投递时刻和地点；              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （2）采取通信开会表情并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文书中说明本 次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信表情、托付的公证机关偏执磋议表情和磋议东说念主、表 决宗旨寄交的截止时刻和收取表情。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管 东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨 的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票着力。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会表情、通信开会表情或法律法例及监管机关允许的 其他表情召开，会议的召开表情由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付说明请托代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程： 的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明恰当法律法例、《基金合同》和会议文书的规矩， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念专揽有的登记贵寓相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面步地或大 领会知载明的其他步地在表决戒指日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面表情 或大领会知载明的其他步地进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的表情视为有用： 示性公告； 东说念主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的表情收取基金份额持有 东说念主的表决宗旨；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取表决宗旨的，不影响表决着力； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）； 的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代理东说念主出具的托付东说念专揽有               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明恰当法律法例、《基金合同》和会议文书 的规矩，并与基金登记机构记录相符；   （3）若到会者在权益登记日所持有的有用基金份额低于本条第（1）款第 2）项、第（2） 款第 3）项规矩比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的三个月以后、 六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大 会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日基金份额总额的三分之一（含三分之一）。   （4）在不与法律法例破裂的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过收集、电话或其他方 式召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、收集、电话、短信或其他表情进行表决，具体表情 由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   （5）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权表情不错接纳书面、收集、 电话、短信或其他表情，具体表情在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会推敲的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事表率   在现场开会的表情下，最初由大会专揽东说念主按照下列第 8 条文定表率确定和公布监票东说念主， 然后由大会专揽东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会专揽东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能专揽大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表专揽；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能专揽大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 专揽基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 磋议表情等事项。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）      在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有同等表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第（2）项所规矩的须以相等决议通过事项之外的其 他事项均以一般决议的表情通过。      （2）相等决议，相等决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 表情、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、与其他基金合并以相等决议通 过方为有用。      基金份额持有东说念主大会采取记名表情进行投票表决。      采取通信表情进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔听说明，不然提交恰当会议通 知中规矩的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头恰当会议文书规矩的表 决宗旨视为有用表决，表决宗旨暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 宗旨的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 入手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由 基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有 东说念主大会的专揽东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额 持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一 次为限。再行盘货后，大会专揽东说念主应当马上公布再行盘货结果。 计票的着力。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票表情为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起依照《信息泄漏办法》的相关规矩在指定媒介上 公告。如果接纳通信表情进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施顺利的基金份额持有东说念主大会的决议。 顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。      若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念专揽有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主； 二分之一）通过；                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，团结类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的干系规矩以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规矩的适用上文干系约定。 容，但凡平直援用法律法例或监管规矩的部分，如法律法例或监管规矩修改导致干系内容被 取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对该部安分容进行 修改或搭救，无需召开基金份额持有东说念主大会。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分拨利润指戒指收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。   （1）在恰当相关基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为 12 次，每次 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行 收益分拨；   （2）本基金收益分拨表情分两种：现款分成与红利再投资，投资者可采用现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益 分拨表情是现款分成；   （3）基金收益分拨后各种基金份额净值均不成低于面值，即基金收益分拨基准日的各 类基金份额净值减去本类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   （4）本基金三类基金份额在用度收取上不同，其对应的可供分拨利润可能有所不同； 本基金团结类别的每份基金份额享有同瓜分拨权；   （5）基金可供分拨利润为正的情况下，方可进行收益分拨；   （6）投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到少量点后第 2 位，少量 点后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金资产；                  招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）      （7）法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩。      在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在法律法例和监管部门允许的前 提下与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行恰当表率后酌情搭救以上基金收益分 配原则，此项搭救不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨表情等内容。      本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹划截止日）的时刻不得卓绝      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规矩。      收益分拨接纳红利再投资表情免收再投资的用度。      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别基金份额。红利再投资的筹划方法等相关事项遵命《业务 司法》的干系规矩。      （1）基金管理东说念主的管理费；      （2）基金托管东说念主的托管费；      （3）基金的销售服务费；      （4）《基金合同》顺利后与基金干系的信息泄漏用度；      （5）《基金合同》顺利后与基金干系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；      （6）基金份额持有东说念主大会用度；      （7）基金的证券交游用度；      （8）基金的银行汇划用度；      （9）证券账户开户用度、银行账户珍贵用度；      （10）按照国度相关规矩和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。                  招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）      （1）基金管理东说念主的管理费      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的筹划方法如下：      H＝E× 0.30%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由托管东说念主根据与管理东说念主查对一 致的财务数据，自动于次月首日起 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理 东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议托管东说念主协商搞定。      （2）基金托管东说念主的托管费      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的筹划方法如 下：      H＝E× 0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由托管东说念主根据与管理东说念主查对一 致的财务数据，自动于次月首日起 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理 东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议托管东说念主协商搞定。      （3）C 类基金份额的销售服务费      本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费 年费率为 0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金 管理东说念主将在基金年度申诉中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的筹划公式 如下：      H=E×0.20%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值      基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由托管东说念主根据与管理东说念主核 对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣 划后，管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议托管东说念主协商搞定。              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（10）项用度，根据相关法例及相应契约规矩， 按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主指示并参照行业通例从基 金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》顺利前的干系用度；   （4）其他根据干系法律法例及中国证监会的相关规矩不得列入基金用度的技俩。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见招 募说明书的规矩或干系公告。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。   本基金在阻挡投资风险的前提下，力图使基金资产终了耐久领会升值。   本基金的投资鸿沟为具有细密无比流动性的金融器用，包括国债、金融债、企业债、公司债、 央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产赞成证券、次级 债、债券回购、同行存单、银行进款等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须恰当中国证监会的干系规矩）。   本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可调换债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金持有 现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当表率后，可 以将其纳入投资鸿沟。   （1）组合限制               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）    基金的投资组合应遵命以下限制： 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10%； 鸿沟的 10%； 过其各种资产赞成证券系数鸿沟的 10%； 赞成证券期间，如果其信用等第下落、不再恰当投资尺度，应在评级申诉密布之日起 3 个月 内给予全部卖出；    因证券市集波动、证券停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不恰当前 款所规矩比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；    因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金投 资比例不恰当上述规矩投资比例的，除上述第 2）、10）、13）、14）项外，基金管理东说念主应 当在 10 个交游日内进行搭救，但中国证监会规矩的特殊情形除外。    基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起入手。              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制，但需提 前公告，不需要再经基金份额持有东说念主大会审议。   （2）不容行动   为珍贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、履行阻挡东说念主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当本基金的投资所在和投资策略，遵命持有东说念主利益优先原则，留意利益破裂， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。干系交游必须预先得到基 金托管东说念主同意，并按法律法例给予泄漏。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述不容性规矩，如适用于本基金，则本基金投资不再 受干系限制或按变更后的规矩实施。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未 发生紧要变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近交游日 后经济环境发生了紧要变化的，接纳估值工夫确定公允价值； 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，            招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 按最近交游日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化 的，接纳估值工夫确定公允价值； 的资产赞成证券、中小企业私募债，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （2）初次公开刊行未上市的债券，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）宇宙银行间债券市集交游的债券、资产赞成证券等固定收益品种，接纳第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）团结债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别估值。   （5）持有的银行按时进款或文书进款以本金列示，根据进款契约列示的利息总额或约 定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务搭救。   （6）本基金投资同行存单，接纳估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值； 选择的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的平正性。   （8）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）干系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及干系法 律法例的规矩或者未能充分珍贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据相关法律法例，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管理东说念主对基金净值信息的筹划 结果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失以及因该交游日基金资产净值 筹划顺延差错而引起的损失，基金托管东说念主不承担任何责任。   《基金合同》顺利后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 公告一次基金资产净值和各种基金份额净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点泄漏敞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站泄漏半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （1）变更基金合同触及法律法例规矩或本基金合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议 通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例和基金合同规矩的可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自顺利后方可实施，并自决议 顺利后依照《信息泄漏办法》的相关规矩在指定媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：   （1）基金份额持有东说念主大会决定隔断的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责隔断，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管 东说念主链接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）干系法律法例和中国证监会规矩的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现基金合同隔断事由之日起 30 个办事日内成立清理小组， 基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券、期货干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的赞成、清理、估价、 变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产清理表率： 宗旨书；             招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成及 时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分拨。   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理申诉经具有证券、期货干系业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组 进行公告。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能搞定的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），仲裁委员 会根据该会届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为上海，仲裁裁决是末端性的并对各方 当事东说念主具有敛迹力，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应坚守各自的职责，链接赤诚、勤劳、尽责地履行 基金合同规矩的义务，珍贵基金份额持有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律统帅。   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 署名并在募聚拢束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面确 认后顺利。              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 东说念主各持有二份，每份具有同等的法律着力。 局势和营业局势查阅。                  招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                  §21 基金托管契约的内容撮要    称号：招商基金管理有限公司    住所：深圳市福田区深南大路 7088 号    法定代表东说念主：王小青    设立日历：2002 年 12 月 27 日    批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文    组织步地：有限责任公司    注册成本：13.1 亿元东说念主民币    经营鸿沟：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务    存续期间：不时经营    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    磋议东说念主：赖念念斯    公司法定华文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD    法定代表东说念主：任德奇    住   所：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号    邮政编码：200336    注册时刻：1987 年 3 月 30 日    注册成本：742.63 亿元    基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825 号    组织步地：股份有限公司    存续期间：不时经营    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    经营鸿沟：摄取公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 款项业务；提供赞成箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售 汇业务。   （1）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及《基金合同》和本契约的约定，对基金的 投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金的投资鸿沟为具有细密无比流动性的金融器用，包括国债、金融债、企业债、公司债、 央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产赞成证券、次级 债、债券回购、同行存单、银行进款等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须恰当中国证监会的干系规矩）。   本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可调换债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；本基金持 有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当表率后，可 以将其纳入投资鸿沟。   基金托管东说念主对基金管理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同顺利日起入手履行。   （2）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及《基金合同》和本契约的约定，对基金投 资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应恰当以下规矩： 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 该证券的 10％； 的 10％；              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 鸿沟的 10％； 赞成证券，不得卓绝其各种资产赞成证券系数鸿沟的 10％； 赞成证券期间，如果其信用等第下落、不再恰当投资尺度，应在评级申诉密布之日起 3 个月 内给予全部卖出；   因证券市集波动、证券停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不恰当前 款所规矩比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金投 资比例不恰当上述规矩投资比例的，除上述第 2）、10）、13）、14）项外，基金管理东说念主应 当在 10 个交游日内进行搭救，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起入手。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制，但需提 前公告，不需要再经基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照上述规矩对本基金的投资组合限制及搭救期限进行监督。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并推敲管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体司法依照干系法律法例的规矩和基金合同的约定实施。   （3）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同和本契约的约定，对基金投资禁 止行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、履行阻挡东说念主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当本基金的投资所在和投资策略，遵命持有东说念主利益优先原则，留意利益破裂， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。干系交游必须预先得到基 金托管东说念主同意，并按法律法例给予泄漏。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   在基金合同顺利后 2 个办事日内，基金管理东说念主和基金托管东说念主应彼此提供与本机构有控股 关系的鼓舞或者与本机构有其他紧要厉害关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时予 以更新并文书对方。   法律法例或监管部门取消或变更上述不容性规矩，如适用于本基金，则本基金投资不再 受干系限制或按变更后的规矩实施。   （4）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同和本契约的约定，对基金管理东说念主 参与银行间债券市集进行监督。 行间市集交游时面对的交游敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供恰当法律法例及行业尺度的银行间市集交游敌手的名单。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内电话或回函证实收到该名单。基金管理东说念主应按时和不 按时对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事 日内电话或书面回函证实，新名单自基金托管东说念主证实当日顺利。新名单顺利前已与本次剔除 的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。 手资信风险引起的损失，基金管理东说念主应当负责向干系责任东说念主追偿。   （5）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同和本契约的约定，对基金管理东说念主 采用进款银行进行监督。   基金投资银行按时进款的，基金管理东说念主应根据法律法例的规矩及基金合同的约定，确定 恰当条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行进款的交游敌手是否恰当相关规矩进行监督。   本基金投资银行进款应恰当如下规矩：            招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 务账目及核算的实在、准确。 议，明确两边在干系契约签署、账户开设与管理、投资指示传达与实施、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献赞成以及进款证实书的开立、传递、赞成等经由中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 账户贵寓、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 办法》等相关法律法例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规矩。   （6）基金托管东说念主对基金投资中期单子的监督   基金管理在投资中期单子前，须根据法律、法例、监管部门的规矩，制定严格的对于投 资中期单子的风潦倒挡轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主 依据上述文献对基金管理东说念主投资中期单子的比例进行监督。   如改日相关监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期单子另有规矩的，从其约 定，基金管理东说念主应实时书面文书基金托管东说念主。   基金托管东说念主有权监督基金管理东说念主在干系基金投资中期单子时的法律法例谨守情况，相关 轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，相关比例限制的实施情况。基金托管东说念主 发现基金管理东说念主的上述事项违抗法律法例和基金合同以及本契约的规矩，有权实时以书面形 式文书基金管理东说念主纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理 东说念主应按干系托管契约要求向基金托管东说念主实时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有权随时对 所文书县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。如果基金管理东说念主违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主有权申诉中国证监会。   （7）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对本基金投资中小企业 私募债券进行监督，监督内容包括但不限于以下几个方面：   本基金在投资中小企业私募债券前，基金管理东说念主须根据法律、法例、监管部门的规矩， 制定严格的对于投资中小企业私募债券的投资决策经由和风潦倒挡轨制并提供给基金托管 东说念主。基金托管东说念主根据基金管理东说念主提供的基金投资中小企业私募债券比例进行监督，如发现异 常情况，应实时以书面步地文书基金管理东说念主。   如改日相关监管部门对基金投资中小企业私募债券另有规矩或托管契约当事东说念主对基金 投资中小企业私募债券的监督管理另有约定时，从其约定，基金管理东说念主应实时书面文书基金 托管东说念主。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求搞定。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何责任。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）      （8）基金托管东说念主根据法律法例的规矩及《基金合同》和本契约的约定，对基金投资其 他方面进行监督。 各种基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入证实、基金收益分拨、干系信 息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。如果基金管理东说念主未 经基金托管东说念主的审核私行将演叨的功绩进展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此 不承担任何责任，并有权在发现后申诉中国证监会。 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金 监督申诉的，基金管理东说念主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或履行投资运作违抗《基金法》偏执他相关法例、 《基金合同》和本契约规矩的行动，应实时以书面步地文书基金管理东说念主限期纠正，基金管理 东说念主收到文书后应实时查对，并以电话或书面步地向基金托管东说念主反馈，说明违法原因及纠正期 限，并保证在规按时限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主有权申诉中国证监会。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行动，应立即申诉中国证监会，同期文书基金管 理东说念主在限期内纠正。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他相关规矩，或者违抗《基 金合同》约定的，应当视情况暂缓或断绝实施，立即文书基金管理东说念主，并有权向中国证监会 申诉。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游表率已经顺利的指示违抗法律、行政法例和其他有 关规矩，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东说念主，并有权向中国证监会报 告。      根据《基金法》偏执他相关法例、《基金合同》和本契约规矩，基金管理东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全赞成基金财产、 开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核 基金管理东说念主筹划的基金资产净值和各种基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理清理交 收，是否按照法例规矩和《基金合同》规矩进行干系信息泄漏和监督基金投资运作等行动。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   基金管理东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主赞成的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的 竣工性和实在性，在规矩时刻内回答并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、未实施或 无故延长实施基金管理东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违抗《基金法》、                                   《基金合同》、 本契约偏执他相关规矩的，应实时以书面步地文书基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收 到文书后应实时查对并以书面步地对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违法事项未能 在限期内纠正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。对基金管理东说念主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督申诉的，基金托管东说念主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应立即申诉中国证监会，同期文书基金托 管东说念主在限期内纠正。   （1）基金托管东说念主应安全赞成基金财产，未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、刑事责任、 分拨基金的任何资产。   （2）基金财产应沉寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主按照规矩开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资 所需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别成立账户，确保基金财产的竣工和沉寂。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金 管理东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银 行进款账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主采取措施进行催收。由此给基金变成损失 的，基金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主应给予必要的协助和配合， 但对此不承担任何责任。   （6）除依据法律法例、有权机关另有要乞降基金合同的规矩外，基金托管东说念主不得托付 第三东说念主托管基金财产。   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主聘用具有从事证券相 关业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募到的全部资金               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具干系证 明文献。      （1）基金托管东说念主应负责本基金银行进款账户的开立和管理。      （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户，并根据中国 东说念主民银行规矩计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、赞成和使用。本基金的一切 货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行 进款账户进行。      （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何 银行进款账户进行本基金业务之外的行为。      （4）基金托管东说念主不错通过恳求通达本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付， 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。      （5）基金银行进款账户的管理当恰当《中华东说念主民共和国单子法》、《东说念主民币银行结算 账户管理办法》、《现款管理暂行条例实施笃定》、《东说念主民币利率管理规矩》、《支付结算 办法》以及银行业监督管理机构的其他规矩。      基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的表情在中国证券登记结算有限责任公司开立 证券账户。      基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。      基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。      基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立 基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。      （1）基金合同顺利后，基金托管东说念主负责向东说念主民银行进行报备，并在备案通过后在中央 国债登记结算有限责任公司和银行间市集清理所股份有限公司以本基金的口头开立债券托 管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的清理。基金管理东说念主负责恳求基金插足宇宙 银行间同行拆借市集进行交游，由基金管理东说念主在中海外汇交游中心开设同行拆借市集交游账 户。      （2）基金管理东说念主代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主契约，契约蓝本由基金 管理东说念主保存。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约坚贞日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，触及干系账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主根据相关法律法例 的规矩和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关司法使用并管理。   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的赞成库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构履行有用阻挡的本基 金资产不承担赞成责任。   银行进款按时存单等有价凭证由基金托管东说念主负责赞成。   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分别由基金托管东说念主、基金管 理东说念主赞成，干系业务表率另有限制除外。除本契约另有规矩外，基金管理东说念主在代表基金签署 与基金相关的紧要合同期应尽可能保证持有二份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主 至少各持有一份蓝本的原件，基金管理东说念主应实时将蓝本投递基金托管东说念主处。合同的赞成期限 按照国度相关规矩实施。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得升沉。   （1）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游局势的交游日以及国度法律法例规矩需要对 外泄漏基金净值的非交游日。   （2）估值对象   基金所领有的各种有价证券以及银行进款本息、备付金、保证金和其它资产及欠债。   （3）估值方法   A．交游所上市实行净价交游的债券，对于存在活跃市集的情况下，按第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未 发生紧要变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近交游日 后经济环境发生了紧要变化的，接纳估值工夫确定公允价值；   B．交游所上市未实行净价交游的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘价 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交游日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化 的，接纳估值工夫确定公允价值；   C．交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值工夫确定公允价值。交游所上市 的资产赞成证券、中小企业私募债，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务搭救。 选择的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值的平正性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及干系法 律法例的规矩或者未能充分珍贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据相关法律法例，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管理东说念主对基金净值信息的筹划 结果对外给予公布，托管东说念主不承担由此变成的任何效率。   （4）估值表率 份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从 其规矩。   基金管理东说念主于每个办事日筹划基金资产净值及各种基金份额净值，并按规矩公告。               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准 确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值 差错时，视为该类基金份额净值差错。   各种基金份额的基金份额净值筹划差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东说念主应当公告。   （2）当基金份额净值筹划差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行抵偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的责任，经证实后按以下条件进行抵偿： 核”中“（3）估值方法 1）-7）、9）”进行处理时，若基金管理东说念主净值筹划出错，基金托 管东说念主在复核过程中莫得发现，且变成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的规矩对投资 者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主 按照料理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任； 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的筹划结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失以及因该办事日基金资产净值筹划顺延错 误而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负抵偿责任； 核”中“（3）估值方法 8）” 进行估值时，所变成的纰缪不看成基金份额净值差错处理。 金管理东说念主和基金托管东说念主固然已经采取必要、恰当、合理的措施进行查验，然则未能发现该错 误的，由此变成的基金资产估值差错，基金管理东说念主和基金托管东说念主应奉命抵偿责任。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施浮松或排斥由此变成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法例或证监会有新的规矩，则按新的规矩实施；如果行业 有通行作念法，在不违坐法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金 份额持有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。   按国度相关部门制定的管帐轨制实施。              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的团结记账方法和会 计处理原则，分别独随即成立、登录和赞成本基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理 东说念主的处理方法为准。   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的筹划和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别沉寂编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。按时申诉文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制， 应于每季度终了后 15 个办事日内完成。中期申诉在基金管帐年度前 6 个月收尾后的 2 个月 内公告；年度申诉在管帐年度收尾后 3 个月内公告。基金年度申诉中的财务管帐申诉应当经 过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主在月初 3 个办事日内完成上月度报表的编制，并将盖印后的报表提供基金托 管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个办事日内进行复核，并将复核结果实时以书面或其他两边约 定的表情文书基金管理东说念主。对于季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应在上述监管部门规矩的时刻内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程 中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行搭救，调 整以两边认同的账务处理表情为准。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日 前就干系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权 就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度申诉、中期申诉或年度申诉复核完了后，不错出具复核 证实书（盖印）或以其他两边约定的表情证实，以备有权机构对干系文献审核查验。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停泄漏侧袋账户的基金净值信息。   基金管理东说念主可托付基金登记机构登记和赞成基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额持有东说念主名册、基金权益登记日 的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册、每年终末一个               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 交游日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和赞成，并对基金份额持有东说念主名册 的实在性、竣工性和准确性负责。   基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求按时和不按时向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主 名册。   （1）基金管理东说念主于《基金合同》顺利日及《基金合同》隔断日后 10 个办事日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （2）基金管理东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个办事日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （3）基金管理东说念主于每年终末一个交游日后 10 个办事日内向基金托管东说念主提供由登记机构 编制的基金份额持有东说念主名册；   （4）除上述约定时刻外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主商议一致后， 由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版步地妥善赞成基金份额持有东说念主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限为 15 年，法律法例或监管机构另有规矩除外。基金托管东说念主不得将所赞成的基金份额持有 东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应谨守守秘义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主 由于自身原因无法妥善赞成基金份额持有东说念主名册，应按相关法例规矩各自承担相应的责任。   干系各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，应通过友好协商 或者融合搞定。托管契约当事东说念主不肯通过协商、融合搞定或者协商、融合不成的，任何一方 当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），根据该会当 时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是末端的，并对干系各方当事 东说念主均有敛迹力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，干系各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，链接赤诚、勤劳、 尽责地履行《基金合同》和本契约规矩的义务，珍贵基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律统帅。   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的规矩有任何破裂。修改后的新契约，应报中国证监会备案。   （1）《基金合同》隔断；               招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （2）基金托管东说念主驱散、照章被取销、歇业，被照章取消基金托管经验或因其他事由造 成其他基金托管东说念主经受基金财产；   （3）基金管理东说念主驱散、照章被取销、歇业，被照章取消基金管理经验或因其他事由造 成其他基金管理东说念主经受基金管理权；   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例规矩的隔断事项。   （1）基金财产清理组   自出现基金合同隔断事由之日起 30 个办事日内成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财 产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 事证券、期货干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （2）基金财产清理表率 宗旨书；   （3）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成及 时变现的，清理期限相应顺延。   （4）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （5）基金剩余财产的分拨   基金财产按如下步调进行了债             招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （6）基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理申诉经具有证券、期货干系业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组 进行公告。   （7）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                §22 对基金份额持有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额持有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资东说念主 的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应搭救。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金官网交游平台，不错终了在线开户交游。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或更动。服务用度由本基 金管理东说念主承担，客户无需额外承担用度。 的通信地址及磋议表情，并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的贵寓邮寄服务原则上接纳邮 政平信邮寄表情，并分歧邮寄贵寓的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄贵寓出现遗漏、泄 露而导致的平直或障碍挫伤承担任何抵偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司分歧电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信等原因变成的信息不竣工、知道等 而导致的平直或障碍挫伤承担任何抵偿责任。   基金份额持有东说念主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制恳求，基 金管理东说念主通过手机短讯或 E-MAIL 表情发送基金份额持有东说念主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告教导等，基金公司还将根据业务发展的履行需要，应时 搭救定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东说念主定制的各种信息外，基金公司也会按时或不按时向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额持有东说念主发送基金分成、节日请安、居品引申等信息。如基金份 额持有东说念主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。                 招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   基金份额持有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、贵寓修改、搭理刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东说念主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额持有东说念主可通过该热线享受业务推敲、信息查询、投诉建议、信息定制、资 料修改等专项服务。   招商基金宇宙统一客户服务热线: 400-887-9555（免资料话费）   基金份额持有东说念主不错通过直销和代销机构网点柜台的宗旨簿、基金公司网站、客户服务 热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于办事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非办事日提议的投诉，将在顺延的办事日当日进行处理。                招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                  §23 其他应泄漏事项 序号                   公告事项                   公告日历      号）      金销售业务的公告      理旗下基金销售业务的公告      下基金销售业务的公告              招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）             §24 招募说明书的存放及查阅表情   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构的住所，并刊登在基 金管理东说念主的网站上。   投资东说念主可在办公时刻免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的蓝本为准。            招商添裕纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                §25 备查文献   投资者如果需了解更详备的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售机构恳求查阅以 下文献：   （一）中国证监会准予招商添裕纯债债券型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商添裕纯债债券型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商添裕纯债债券型证券投资基金托管契约》；   （四）基金管理东说念主业务经验批件、营业执照；   （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律宗旨书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司

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